環(huán)境問題的根源
目前各國已經(jīng)意識(shí)到環(huán)境問題正在逐漸地跨越國境,沒有國家可以置身事外,這種“跨越國境”一方面是由于環(huán)境問題的外部性,另一方面是由于自由貿(mào)易的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步加強(qiáng),環(huán)境問題開始轉(zhuǎn)移并加劇。但是要解決國際環(huán)境問題,必須從頭開始,先從環(huán)境問題的根源開始分析。
環(huán)境問題的根源在于環(huán)境成本的外在化。也就是說,環(huán)境成本并沒有或者說并沒有完全被計(jì)算入價(jià)格,沒有在價(jià)格中得以體現(xiàn),因此生產(chǎn)者或者消費(fèi)者可以免費(fèi)地使用公共環(huán)境資源而不需支付費(fèi)用,或者支付的費(fèi)用低于使用環(huán)境資源而創(chuàng)造的價(jià)值。
可以從兩個(gè)方面來理解這個(gè)問題。一方面,在過去,環(huán)境資源充裕的情況下,這并不是一個(gè)問題。自然資源、森林、潔凈的水、空氣等都可以免費(fèi)地使用,因?yàn)橘Y源不具有稀缺性,所以任何人都可以擁有并免費(fèi)地使用它。但是隨著人類文明的進(jìn)程,尤其是人類工業(yè)化的進(jìn)程,自然資源被瘋狂地開采,河流和大氣的污染日益嚴(yán)重,在這樣的情況下,環(huán)境資源不再是充裕的,環(huán)境資源與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中使用的其它要素一樣,已經(jīng)具有了稀缺性,然而在大多數(shù)情況下,環(huán)境要素仍然是被免費(fèi)使用的。另一方面,環(huán)境是具有外部性的一種要素,由于對(duì)環(huán)境要素的使用,會(huì)給其他人帶來一種負(fù)效應(yīng)。比如污染的水會(huì)不利于他人的健康,從而造成了一種社會(huì)成本,但是由于環(huán)境是作為免費(fèi)要素被使用的,因此這樣的后果就是在產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)過程中,社會(huì)成本沒有被計(jì)算在內(nèi),企業(yè)按照私人成本曲線決定生產(chǎn)的量,因而產(chǎn)品的產(chǎn)量并不處在使得社會(huì)福利最大化的水平上,以私人利潤(rùn)最大化為目標(biāo)而制定的經(jīng)濟(jì)決策往往導(dǎo)致資源的過度開發(fā)或?yàn)E用,造成環(huán)境的退化,出現(xiàn)“公共地的悲劇”。
當(dāng)問題發(fā)展到國際領(lǐng)域后,情況更加復(fù)雜。一國同環(huán)境相關(guān)的某種行為的外部性可能影響到許多不同的國家,自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使得環(huán)境出現(xiàn)進(jìn)一步惡化的趨勢(shì)。然而,必須明確的一點(diǎn)是,自由貿(mào)易并不是環(huán)境問題的根源,全球化也不是。環(huán)境問題的根源仍然是環(huán)境成本的外在化,但是,由于根源問題一直沒有有效的解決機(jī)制,貿(mào)易和環(huán)境的沖突一直存在,并且隨著國際自由貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大,經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展,環(huán)境與貿(mào)易的沖突越發(fā)地尖銳了。然而,要解決國際環(huán)境問題,仍然應(yīng)該從源頭入手,先從解決環(huán)境問題的根源出發(fā)。
解決環(huán)境問題的手段
要從根本上解決環(huán)境問題,簡(jiǎn)單地說,就是要實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)在化。然而,遵循經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)理性人的假設(shè),是不存在一種激勵(lì)去使得企業(yè)將消耗的環(huán)境資源計(jì)入生產(chǎn)成本的,因此必須設(shè)計(jì)一種機(jī)制,使得企業(yè)將在生產(chǎn)過程中消耗的環(huán)境資源計(jì)入生產(chǎn)的成本,這樣,企業(yè)在消耗環(huán)境資源,在進(jìn)行污染的同時(shí)必須付出一定的代價(jià)。
將環(huán)境成本內(nèi)在化的手段主要可以分為兩大類:科斯手段和庇古手段?？扑故侄蝹?cè)重于運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論利用市場(chǎng)機(jī)制解決環(huán)境資源生產(chǎn)與消費(fèi)中外部性的問題。在具體操作中,必須要明晰環(huán)境產(chǎn)權(quán),即把環(huán)境的所有權(quán)賦予企業(yè),當(dāng)別人污染他的環(huán)境時(shí),他可以與其達(dá)成某種協(xié)議,并有權(quán)對(duì)其起訴,使環(huán)境污染市場(chǎng)得以形成。而庇古手段則是側(cè)重于以政府干預(yù)的方式來解決環(huán)境資源生產(chǎn)與消費(fèi)中出現(xiàn)的外部性問題。庇古提出了著名的修正性稅,即稅收-津貼辦法,一方面,對(duì)產(chǎn)生的負(fù)外部性的數(shù)量按一定比例向行動(dòng)一方征稅,另一方面,對(duì)于產(chǎn)生正外部性的個(gè)體給予相當(dāng)于正外部性價(jià)值的補(bǔ)貼。這方面最主要的實(shí)施手段就是排污費(fèi)。即向污染者征收一定數(shù)量的稅額,數(shù)量等于社會(huì)消除污染所需花費(fèi)的費(fèi)用 解決國際環(huán)境問題的手段分析
(一)科斯手段
1.科斯定理所描述的解決外部性問題的機(jī)制是限于理論上的,但是,一個(gè)實(shí)際的問題是,在實(shí)踐中污染者很容易被鑒別,但是卻難以鑒別受害者。一個(gè)對(duì)于環(huán)境造成污染的活動(dòng),究竟損害了誰的利益,這是很難界定的。比如一個(gè)化工廠排放廢氣,廢氣到底危害了哪些人的健康,很難說得清。
依據(jù)科斯定理,界定了產(chǎn)權(quán)之后,污染者和受害者可以進(jìn)行談判,并最終實(shí)現(xiàn)資源的有效配置,可是,如果受害者是誰都無從而知時(shí),產(chǎn)權(quán)界定就成了一個(gè)難題。問題在跨越國境時(shí)將變得更為復(fù)雜,污染活動(dòng)具有負(fù)外部性,而這種負(fù)外部性的特點(diǎn)是很隱蔽的,然而其效果和影響的范圍卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過想象。比如人們花了很長(zhǎng)時(shí)間才認(rèn)識(shí)到汽車廢氣的排放,通過一系列的作用會(huì)破壞大氣的臭氧層,最后引起全球氣候變暖,影響到全球的所有人。因此,一個(gè)國家的某種行為,所危害的對(duì)象究竟是誰,很難界定,或者說即使可以界定,但由于過于分散,難以組織起來進(jìn)行談判。在這種情況下,每個(gè)人都有從別人的談判中獲得搭便車?yán)娴目赡?因此個(gè)人進(jìn)行談判將會(huì)面臨很大的代價(jià)。
2.對(duì)于科斯定理的一種批評(píng)是關(guān)于它隱含的一種極為嚴(yán)格的假設(shè),即完全信息,而這種假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中是不存在的。完全信息是資源配置有效進(jìn)行的一個(gè)必要的條件。
假設(shè)存在A和B兩個(gè)人以及一小片土地,如果A的某種行為會(huì)污染這片土地,而這片土地屬于B所有,那么這個(gè)行為一定不會(huì)白白發(fā)生,因?yàn)槠渌姓連不會(huì)答應(yīng),一定會(huì)向A提出賠償。但是在現(xiàn)實(shí)中并非如此,在一些發(fā)展中國家,由于貧窮,解決溫飽和物質(zhì)財(cái)富的積累被視為第一需求,公眾對(duì)污染持漠視的態(tài)度,并且由于各種法制機(jī)制的不健全,公眾并不了解自己的權(quán)益且無法實(shí)施自己的權(quán)益,這客觀上導(dǎo)致了環(huán)境問題的惡化。
當(dāng)問題涉及的是不同國家的千千萬萬的主體,并且無法獲得必要的信息時(shí),科斯定理也就不能發(fā)揮作用。這其實(shí)是說明了一個(gè)事實(shí):環(huán)境市場(chǎng)還根本沒有發(fā)育起來,如果市場(chǎng)是完善的,那么市場(chǎng)主體可以從價(jià)格、供求等方面獲得必要的信息,然而在環(huán)境市場(chǎng)還幾乎不存在時(shí),這些信息是無處可尋的。
3.假設(shè)前面兩個(gè)問題都解決了。在是否遭受損失,且遭受多少損失方面,受害者都是完全信息的,接下來的問題是,如何與污染者進(jìn)行談判。當(dāng)污染者數(shù)目眾多,且過于分散時(shí),如何組織起來有效地與污染者進(jìn)行談判就成了一個(gè)問題。
一個(gè)國家牽頭進(jìn)行談判,付出的可能不僅僅是經(jīng)濟(jì)成本,由于可能與造成污染的國家為敵而造成關(guān)系緊張,從而付出國際關(guān)系的成本。在這個(gè)問題上,小國傾向于采取比較被動(dòng)和消極的作法,更期望大國牽頭來擔(dān)負(fù)這種成本,從而使本國可以搭便車。如果所涉及的污染問題和大國緊密相關(guān),大國可能會(huì)存在激勵(lì)去解決這一個(gè)問題,但是如果涉及的污染問題與自己關(guān)系不大或者對(duì)自己不利,大國則不會(huì)出面牽頭。在這種情況下,由誰來組織受害國與污染國進(jìn)行談判呢?誰會(huì)承擔(dān)這種成本?這需要有一種機(jī)制來保證,小國的利益也可以得到保證,使得小國不會(huì)由于交易成本的存在而放棄行使自己的權(quán)利,從而在世界范圍內(nèi)造成資源配置的無效率。但是在目前,還不存在這種完備的機(jī)制。
(二)庇古手段
對(duì)于庇古手段最主要的批評(píng)也和完全信息有關(guān)。政府通過稅收手段來消除負(fù)外部性的一個(gè)前提條件是政府具有完全信息可以了解外部邊際成本,并以此確定稅收標(biāo)準(zhǔn),但政府要獲取這些信息是十分困難的。外部邊際成本的確定是一個(gè)從物理性損害轉(zhuǎn)換為人們對(duì)這種損害的感受,并用貨幣價(jià)值進(jìn)行計(jì)量。然而無論是從污染者那里,還是從受害者那里,這種信息的獲得都是十分困難的。當(dāng)問題跨越國境時(shí),想要獲知另一國的企業(yè)對(duì)環(huán)境造成的社會(huì)成本,所面臨的阻礙會(huì)更大,污染所在國的政府可能會(huì)出于自身的利益而采取一種不合作或者赤裸裸的保護(hù)主義態(tài)度。這也使得相關(guān)信息的獲得變得幾乎不可能。
結(jié)論及政策建議
(一)結(jié)論
通過以上的分析,得出的結(jié)論是:單獨(dú)運(yùn)用科斯手段或者庇古手段都無法有效地在國際范圍內(nèi)解決環(huán)境問題。之所以這兩種手段在環(huán)境資源的配置中會(huì)出現(xiàn)各種問題,筆者認(rèn)為這是由于環(huán)境作為一種資源的特殊性所導(dǎo)致的。 首先,環(huán)境資源消耗產(chǎn)生的外部性是抽象的,因而將環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)明晰目前還難以做到,國際范圍內(nèi)更是如此。其次,和環(huán)境資源相關(guān)的信息不完全問題非常明顯,因?yàn)榄h(huán)境是一種特殊的產(chǎn)品,環(huán)境被消耗所產(chǎn)生的損害是復(fù)雜的而且隱蔽的,污染的受害者難以獲得必要的信息,在信息不完全的情況下,市場(chǎng)機(jī)制難以發(fā)生作用,同樣,政府也無法有效率地獲得必要的信息以實(shí)行庇古手段。再次,與其他產(chǎn)品相比,對(duì)環(huán)境資源的效用和損害的評(píng)價(jià)更加依賴于價(jià)值尺度。從人類的發(fā)展過程來看,對(duì)環(huán)境的重視程度在不斷地加強(qiáng),這反映了對(duì)于環(huán)境的評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的一種內(nèi)在聯(lián)系。在目前世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平迥異的情況下,是不存在一個(gè)統(tǒng)一的價(jià)值尺度的。最后,環(huán)境資源尤其是其中的某些稀有自然資源(如石油)關(guān)系到各國自身的利益,因此這將是各國的異常復(fù)雜的博弈。期望于各國都能夠從整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)福利最大化出發(fā)去考慮問題是不可能的。
(二)國際環(huán)境問題解決框架構(gòu)建
考慮環(huán)境資源的特殊性,并結(jié)合上文的分析,本文提出以下建議,試圖構(gòu)建一個(gè)解決國際環(huán)境問題的框架。
1.國際環(huán)境問題的解決需要通過國際社會(huì)的協(xié)調(diào)努力來完成。雖然已經(jīng)建立了聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)和聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD)等國際性機(jī)構(gòu)解決環(huán)境問題,但同WTO這樣的國際組織相比,國際環(huán)境組織的體制機(jī)構(gòu)和政策方面顯得很不完善,并沒有制定具有約束力和可操作性比較強(qiáng)的原則或內(nèi)容作為處理國際環(huán)境問題的基礎(chǔ)。鑒于此,筆者認(rèn)為有必要建立一個(gè)超國家機(jī)構(gòu)來有效解決國際環(huán)境問題。這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該是獨(dú)立的,不應(yīng)該依附于現(xiàn)有的聯(lián)合國或者是WTO組織,以此來保證其權(quán)威和效率;并且在環(huán)境保護(hù)方面,各國愿意讓渡一部分主權(quán);該機(jī)構(gòu)是無偏見的,是代表全人類福利的;該機(jī)構(gòu)與WTO等現(xiàn)有的國際組織處于平行的地位,并保持密切的聯(lián)系。
2.建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制,鼓勵(lì)民眾參與到環(huán)境保護(hù)中來。如果環(huán)境問題中的受害者沒有一種可行的機(jī)制來發(fā)表自己的意見,行使自己的權(quán)利,市場(chǎng)機(jī)制是無法運(yùn)行的。另外,民眾對(duì)于各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)手段實(shí)施情況的力度、效果應(yīng)該起到監(jiān)督的作用。
在這方面,北美自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)做法可以為我們提供有益的啟示。該區(qū)域組織通過法律手段、行政手段和經(jīng)濟(jì)手段,保證民眾參與保護(hù)環(huán)境的權(quán)利,提供必要的途徑,并給予資金支持進(jìn)行鼓勵(lì)。總而言之,鼓勵(lì)民眾的參與在一定程度上可以解決我們?cè)趹?yīng)對(duì)環(huán)境問題時(shí)面臨的受害者過于分散、以及市場(chǎng)主體信息不完全的問題。對(duì)于解決環(huán)境問題是有積極作用的。
3.使市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用是合理配置環(huán)境資源的最根本途徑。明晰產(chǎn)權(quán)、降低交易成本,使市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用,以使得環(huán)境資源的配置可以有效率地進(jìn)行。環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)難以界定清晰,這是環(huán)境問題的特殊性之一。科斯認(rèn)為,如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零,人們交易產(chǎn)權(quán)沒有任何阻力和代價(jià),即使初始的產(chǎn)權(quán)安排是不合理的,市場(chǎng)機(jī)制也能夠通過產(chǎn)權(quán)交易改變這種初始安排,實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置。這里的關(guān)鍵問題在于,環(huán)境問題涉及到不同語言、文化、價(jià)值觀的各個(gè)國家,交易成本很大。要解決交易成本的問題,一方面,仍然是通過前文所說的超國家機(jī)構(gòu)來發(fā)揮積極的作用,另一方面通過環(huán)境條約來制定產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)制。環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)交易可以從小范圍開始試行,可以在區(qū)域組織中進(jìn)行試驗(yàn),一方面由于地緣因素,交易成本相對(duì)較小,另一方面也利于積累經(jīng)驗(yàn)。
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