一、引言
創(chuàng)新是一個民族的靈魂,也是一個城市持續(xù)健康發(fā)展的不竭動力。我國“十一五”的戰(zhàn)略重點是自主創(chuàng)新,“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)”,明確把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為未來發(fā)展目標(biāo)。
創(chuàng)新型城市建設(shè)是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要組成部分。但目前國內(nèi)外對“創(chuàng)新型城市” 并沒有統(tǒng)一規(guī)范的定義,缺乏有效的評估體系。把握“創(chuàng)新型城市”的科學(xué)內(nèi)涵,建立一套具有客觀比對性和實踐操作性的創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系,對于科學(xué)反映城市目前的創(chuàng)新能力、資源條件和創(chuàng)新效果,把握城市創(chuàng)新發(fā)展的方向具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
二、“創(chuàng)新型城市”的內(nèi)涵
自20世紀(jì)初約瑟夫·熊彼特提出“創(chuàng)新”概念以來,創(chuàng)新的思想與內(nèi)涵不斷發(fā)展,創(chuàng)新理論的內(nèi)容和體系不斷豐富和完善,形成了包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等諸多方面的創(chuàng)新理論。
創(chuàng)新并不是一個單純由技術(shù)推動的線性過程,有效的創(chuàng)新模式應(yīng)該是多種創(chuàng)新主體之間的系統(tǒng)集成。從一項新思想的產(chǎn)生,到形成新技術(shù),并進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用,其間會受到知識積累、管理水平、人員素質(zhì)、政策法規(guī)等諸多因素的影響。同樣,城市發(fā)展也是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程,單靠某一方面的創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,只有各方面創(chuàng)新,如制度創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等的相互協(xié)調(diào)、相互配合,才能有效促進(jìn)城市的持續(xù)、快速、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。
目前,無論是政府還是學(xué)術(shù)界,對于“創(chuàng)新型城市”均無統(tǒng)一的表述。筆者認(rèn)為,“創(chuàng)新型城市”就是依靠人才、知識、技術(shù)、環(huán)境、資本、管理、文化等創(chuàng)新要素的有效聚集,營造良好的社會經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境,推動新知識的孕育和運用、新技術(shù)的突破及其產(chǎn)業(yè)化,實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會更大的進(jìn)步,進(jìn)而從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和城市發(fā)展模式,顯著提升城市品質(zhì)和綜合競爭能力,并且通過新觀念的傳播和新制度的建設(shè),維持和促進(jìn)創(chuàng)新在更高的層次持續(xù)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綜合體。它是一種特定的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng),以科技創(chuàng)新為核心,延伸到制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、社會創(chuàng)新等,同時強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和發(fā)展。
創(chuàng)新型城市的基本要素包括創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動的基礎(chǔ),包括人才、信息、知識、資金等;創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動的主體,包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、政府等;創(chuàng)新機(jī)制是創(chuàng)新有效運轉(zhuǎn)的保證,包括激勵、競爭、評價和監(jiān)督機(jī)制;創(chuàng)新環(huán)境是維系和促進(jìn)創(chuàng)新的載體,包括創(chuàng)新政策、法律法規(guī)、文化等軟環(huán)境和信息網(wǎng)絡(luò)、科研設(shè)施等硬環(huán)境以及參與國際國內(nèi)競爭與合作的外部環(huán)境。
三、創(chuàng)新型城市的主要特征
創(chuàng)新型城市不僅是一個發(fā)展結(jié)果,也是一個持續(xù)不斷的發(fā)展過程。因此,創(chuàng)新型城市的特征有兩個方面,從結(jié)果來說,具有靜態(tài)性特征;從過程來說,具有動態(tài)性特征。創(chuàng)新型城市的靜態(tài)性特征主要是基于城市空間各創(chuàng)新要素來表達(dá)的特征,可以歸納為主體特征、環(huán)境特征、投入特征、成果特征、結(jié)構(gòu)特征和機(jī)制特征六大類。創(chuàng)新型城市的動態(tài)性特征是基于城市創(chuàng)新過程來表達(dá)的特征,可以分為起點特征、發(fā)展特征和效果特征。其中,起點特征包括城市的創(chuàng)新精神、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源等;發(fā)展特征主要是指創(chuàng)新活動本身的發(fā)展過程、品質(zhì)及其表現(xiàn);效果特征是指創(chuàng)新活動對于城市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和福利改善所產(chǎn)生的結(jié)果。從靜態(tài)和動態(tài)兩方面,創(chuàng)新型城市的特征可以進(jìn)一步歸納為創(chuàng)新精神、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新對城市的綜合效果七個方面。因此,創(chuàng)新型城市的特征主要有以下七個方面:
第一,創(chuàng)新精神突出。創(chuàng)新型城市的所有參與者對于創(chuàng)新的態(tài)度和理念達(dá)到高度的共識,并因此形成對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動以及創(chuàng)新投入的高度自覺性。
第二,創(chuàng)新要素聚集。創(chuàng)新型城市必須做到創(chuàng)新主體明確,創(chuàng)新資源豐富,創(chuàng)新要素聚集,創(chuàng)新體系完善。
第三,創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越。創(chuàng)新環(huán)境包括由政策法律、社會治安、城市文明、市民素質(zhì)、市場、金融等構(gòu)成的軟環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施、信息網(wǎng)絡(luò)等構(gòu)成的硬環(huán)境。
第四,創(chuàng)新成果豐富。創(chuàng)新型城市的知識積累、技術(shù)創(chuàng)新成果、創(chuàng)新投入產(chǎn)出比均須達(dá)到較高水平。
第五,創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)。創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)主要指高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識創(chuàng)意產(chǎn)業(yè),也包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中開發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)品,均應(yīng)達(dá)到一定的規(guī)模和水平。
第六,創(chuàng)新效率提升。創(chuàng)新型城市的經(jīng)濟(jì)增長方式和城市發(fā)展模式得到顯著改善,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,生態(tài)環(huán)境不斷趨好,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率明顯提升。
第七,社會福利和生活質(zhì)量顯著改善。創(chuàng)新型城市的社會和諧程度、人們的社會福利和生活質(zhì)量均應(yīng)達(dá)到較高水平。
四、創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系的構(gòu)建
(一)評價指標(biāo)體系的構(gòu)建原則
1.綜合性原則。創(chuàng)新型城市是一個城市各種創(chuàng)新要素在一個系統(tǒng)內(nèi)的有機(jī)結(jié)合。在指標(biāo)選取時,必須對城市創(chuàng)新系統(tǒng)的主要因素進(jìn)行綜合考慮,客觀反映城市自然、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等各個方面的基本特征。
2.客觀性原則。在指標(biāo)選取時,必須做到數(shù)據(jù)客觀可信、描述明確、定義準(zhǔn)確。
3.定量和定性相結(jié)合,以定量為主的原則。指標(biāo)選取要求客觀,就必須以定量指標(biāo)為主體,即根據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計口徑,或經(jīng)過簡單計算,可以得出該指標(biāo)的實測值;當(dāng)然也會有小部分定性指標(biāo),主要是關(guān)于“創(chuàng)新精神”、政府管理環(huán)境和融資環(huán)境等“創(chuàng)新環(huán)境”類指標(biāo),該類指標(biāo)難以量化,只能通過專家的判斷和描述來確定。
4.可操作性原則。創(chuàng)新型城市的指標(biāo)必須具備易取得、易量化和可比對性,使指標(biāo)體系具有可操作性。根據(jù)指標(biāo)體系可以對城市的創(chuàng)新化程度進(jìn)行比較,也可以設(shè)定達(dá)到創(chuàng)新型城市應(yīng)達(dá)到的指標(biāo)值。
5.引導(dǎo)性原則。創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系除了評價功能外,還應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)功能,即引導(dǎo)地方政府在實施城市創(chuàng)新工程中確定突破重點,建設(shè)適合本地特色的城市創(chuàng)新工程。
(二)評價指標(biāo)體系的基本構(gòu)架
因為創(chuàng)新型城市具有七大特征,筆者設(shè)計了7個一級指標(biāo)(A1-A7);根據(jù)各特征所包含的內(nèi)涵,分別設(shè)計了28個二級指標(biāo)(B1-B28);根據(jù)二級指標(biāo)所涵蓋的重點,設(shè)計了106個三級指標(biāo)(C1-C106),力求以有限的指標(biāo)把握住創(chuàng)新型城市的評判標(biāo)準(zhǔn)和整體特征。其具體模塊結(jié)構(gòu)如表1所示:
(三)關(guān)于部分指標(biāo)的說明
指標(biāo)體系中的定量指標(biāo)基本上可以從現(xiàn)有統(tǒng)計資料中獲得或計算出來,而定性指標(biāo)則根據(jù)目前一些權(quán)威評價指標(biāo)體系的定義和計算公式選取,采取由專家打分(都以1分為計分目標(biāo)值)的方式來獲得具體數(shù)值?，F(xiàn)將指標(biāo)體系中的部分指標(biāo)說明(主要是定性指標(biāo))如下:
價值取向指數(shù)(C1)主要考察市民的重商意識、賺錢欲望和消費傾向。計算公式:價值取向=(市民重商意識指數(shù)÷目標(biāo)值)×35% (賺錢欲望指數(shù)÷目標(biāo)值)×35% (消費傾向指數(shù)÷目標(biāo)值)×30%。
創(chuàng)新氛圍指數(shù)(C2)主要考察市民的求新意識、平等觀念和兼容心理。計算公式:創(chuàng)新精神氛圍=(求新意識程度÷目標(biāo)值)×50% (平等觀念程度÷目標(biāo)值)×20% (兼容心理程度÷目標(biāo)值)×30%。
人文國際化程度指數(shù)(C4)考察城市移民人口比重、外語普及率、外來文化影響度。計算公式:人文國際化程度=(城市移民人口比重÷目標(biāo)比重)×25% (外語普及率÷目標(biāo)普及率)×40% (外來文化影響度÷目標(biāo)影響度)×35%。
經(jīng)濟(jì)外向度(C5)指一定時期內(nèi)城市進(jìn)出口總額與對外勞務(wù)收入之和占GDP的比重,計算公式:經(jīng)濟(jì)外向度=(進(jìn)出口總額 對外勞務(wù)收入)/全市GDP。
政府創(chuàng)新水平(C29)綜合考察政府執(zhí)行政策的創(chuàng)新性、政府管理的創(chuàng)新探索、政府學(xué)習(xí)和交流的頻繁程度。計算公式:政府創(chuàng)新水平=(執(zhí)行政策的創(chuàng)新性÷目標(biāo)值)×40% (政府管理的創(chuàng)新探索÷目標(biāo)值)×30% (政府學(xué)習(xí)和交流的頻繁程度÷目標(biāo)值)×30%。
政府服務(wù)水平(C30)綜合考察政府辦事效率、服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量。計算公式:政府服務(wù)水平=(政府辦事效率÷目標(biāo)值)×50% (服務(wù)態(tài)度÷目標(biāo)值)×20% (服務(wù)質(zhì)量÷目標(biāo)值)×30%。
政府招商引資水平(C31)考察政府每年引進(jìn)外資的項目和實際外資到位情況。計算公式:招商引資水平=(全年引進(jìn)外資項目數(shù)量÷全年新投資項目數(shù)量÷目標(biāo)比重)×45% (全年實際外資到位金額÷全年總投資金額÷目標(biāo)比重)×55%。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度(C33)可通過調(diào)查了解市場上正版文化產(chǎn)品的比重進(jìn)行評價。計算公式:正版文化產(chǎn)品比重=(正版文化產(chǎn)品產(chǎn)值÷全市文化產(chǎn)品總值)×100%。
公眾對社會治安的滿意率(C35)反映公眾對城市治安的滿意度(通過問卷調(diào)查確定)。
市場發(fā)育程度(C41)反映商品和生產(chǎn)要素由市場配置的程度。通過綜合考察市內(nèi)商品市場和要素市場數(shù)量、成交金額等作出定性評價。計算公式:市場發(fā)育程度=(大型商品批發(fā)市場實際數(shù)量÷目標(biāo)數(shù)量)×20% (商品批發(fā)市場成交金額÷目標(biāo)金額)×30% (要素市場個數(shù)÷目標(biāo)數(shù)量)×20% (要素市場成交金額÷目標(biāo)值)×30%。
融資渠道多樣性(C48)考察金融市場上可用的融資渠道類型和數(shù)量。計算公式:融資渠道多樣性=(內(nèi)資銀行融資渠道比重÷目標(biāo)比重)×30% (外資銀行融資比重÷目標(biāo)比重)×20% (股市融資比重÷目標(biāo)比重)×30% (風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)融資比重÷目標(biāo)比重)×20%。
融資便利性(C49)綜合考察銀行貸款獲得的便利性、資本市場可接近性、民間及風(fēng)險資本可得性。計算公式:融資便利性=(銀行貸款獲得便利性÷目標(biāo)值)×35% (資本市場可接近性÷目標(biāo)值)×40% (民間及風(fēng)險資本可得性÷目標(biāo)值)×25%。。
創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)(B21)是指推崇創(chuàng)新、個人創(chuàng)造力、技巧及才華,強(qiáng)調(diào)文化藝術(shù)對經(jīng)濟(jì)的支持與推動,通過知識的開發(fā)和運用,創(chuàng)造財富和就業(yè)機(jī)會的行業(yè),包括廣告、建筑藝術(shù)、工藝品、時尚設(shè)計、電影與音像、互動休閑軟件、音樂、表演藝術(shù)、出版業(yè)、軟件及計算機(jī)服務(wù)、電視和廣播等。
知識產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(C69)是考察產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級程度,知識產(chǎn)業(yè)包括教育業(yè)、研究與開發(fā)、通訊工具、信息設(shè)備、信息服務(wù)等五個行業(yè)。
科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率(C80)是運用系統(tǒng)工程的原理和經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)的方法,在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的諸多要素中,剔除增加資金和勞動的因素,把科技進(jìn)步的作用單獨分離出來,并給予定量的評價?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率是用科技進(jìn)步率來反映一個區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)效率的總變化。
其計算公式為:
Eδ為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率;δ為科技進(jìn)步的年平均增長速度,其公式為δ=y-αk-βL
y為產(chǎn)出的年平均增長速度。 k為資金的年平均增長速度。L 為勞動者的年平均增長速度。
α為資金的產(chǎn)出彈性系數(shù)(指在其他條件不變的情況下,資金增加1%時,產(chǎn)出增加α%)。
β為勞動的產(chǎn)出彈性系數(shù)(指在其他條件不變的情況下,勞動增加1%時,產(chǎn)出增加β%)。
五、評價測度的技術(shù)實施方案
為實現(xiàn)創(chuàng)新型城市的評價和引導(dǎo),必須對指標(biāo)進(jìn)行測算和比對。為此,需建立評價指標(biāo)的功效轉(zhuǎn)換與總量測算模型。
在筆者設(shè)計的指標(biāo)體系中,同一量綱的指標(biāo)當(dāng)然是可以直接進(jìn)行比較的,而要比較不同量綱的三級指標(biāo)綜合集成為二級或一級指標(biāo),就必須對量綱各異的第三級指標(biāo)進(jìn)行功效轉(zhuǎn)換,實現(xiàn)等效無量綱化后,再按指標(biāo)間的邏輯關(guān)系,通過數(shù)學(xué)模型,測算出二級指標(biāo)值、一級指標(biāo)值和評價總分。為此,確定采用區(qū)間離差功效系數(shù)方式,實現(xiàn)指標(biāo)的等效無量綱化,其公式為:
式中:Hi為第i個評價對象評價總分;Dij為第i個評價對象第j項指標(biāo)的等效值; Wj為第j項指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)
按上述模型,亦可計算出二級指標(biāo)評分值Bi和一級指標(biāo)評分值A(chǔ)i,從而計算出城市所得總分值;然后,可以設(shè)定一個標(biāo)準(zhǔn)值,總分達(dá)到或超過標(biāo)準(zhǔn)值的為創(chuàng)新型城市,還可以根據(jù)所得總分值的大小進(jìn)行排序,來比對城市的創(chuàng)新程度。
六、后記
創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系的研究,是為了考察創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素及其相互作用的方式,以及不同城市在創(chuàng)新構(gòu)成要素的安排、創(chuàng)新要素的協(xié)調(diào)方面存在的差異,從而形成不同特色的城市創(chuàng)新體系。目前,國內(nèi)許多城市在進(jìn)行過程當(dāng)中或出臺了一些政策,但總體來說還處于探索階段。
我國地域遼闊,各省市發(fā)展參差不齊,資源、環(huán)境條件各異,構(gòu)建城市創(chuàng)新體系必須根據(jù)區(qū)域或城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向,以及資源的可支配性和可獲得性,有重點、分階段地培養(yǎng)、壯大新興產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),或?qū)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級,以加快創(chuàng)新能力的獲得和擴(kuò)散,有效地利用技術(shù)成果開發(fā)有競爭力的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品,最終提升整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平,人民在創(chuàng)新中受益,使創(chuàng)新成為城市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的火車頭。從特征分析出發(fā)構(gòu)建創(chuàng)新型城市的評價指標(biāo)體系,就是希望能夠通過運用評價指標(biāo)體系這個工具,客觀科學(xué)地反映各個城市創(chuàng)新的總體情況,并對不同城市的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效果進(jìn)行綜合評價和比較分析,為城市創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實施提供切實可行的依據(jù)。
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