美國的克魯格曼教授在1994年發(fā)表的文章《東亞奇跡的神話》中指出，東亞一些國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)在近幾十年內(nèi)快速增長主要是依靠要素投入的增加來維持，而不是依靠技術(shù)進(jìn)步帶來的全要素生產(chǎn)率的提高?？唆敻衤淌谟诌M(jìn)一步指出這種奇跡并非什么“神話”，而是可以理解為一種粗放型的發(fā)展模式，而且這種發(fā)展并非可持續(xù)的，終有經(jīng)濟(jì)增長的盡頭。“東亞到底有沒有神話”在理論界一直很受關(guān)注。吳敬璉在《“東亞奇跡”的政策根源和克魯格曼教授的挑戰(zhàn)》一文中，對克魯格曼教授這一觀點(diǎn)進(jìn)行了點(diǎn)評。吳敬璉在文章中總結(jié)了克魯格曼的觀點(diǎn)：除日本外，東亞的經(jīng)濟(jì)高速增長不是依靠技術(shù)進(jìn)步和效率改善，而是依靠要素投入的增加，這種發(fā)展模式必將遭遇到規(guī)模報(bào)酬遞減的瓶頸，是不可持續(xù)的。吳敬璉指出，對于這種全盤否定東亞發(fā)展模式的觀點(diǎn)，我們要謹(jǐn)慎對待，慎重研究，不能置之不理、盲目樂觀，我們細(xì)加分析，找出經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不足，避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的失誤，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定高速的可持續(xù)發(fā)展。
中國改革開放三十年來，經(jīng)濟(jì)高速增長，造就了一個(gè)又一個(gè)的“中國奇跡”。然而，關(guān)于“中國經(jīng)濟(jì)增長是否是可持續(xù)的”這一討論越來越激烈。有不少人支持克魯格曼的觀點(diǎn)，認(rèn)為中國的經(jīng)濟(jì)增長主要是靠要素投入來維持的，等到規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律起作用和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢消失后，中國的經(jīng)濟(jì)必將面臨衰退。
全要素生產(chǎn)率在20世紀(jì)60年代初由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯德里克提出。肯德里克計(jì)算出1889-1957年間美國國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域全要素生產(chǎn)率平均每年增長1.7%，實(shí)際產(chǎn)值平均每年增長3.5%。通過比較，我們發(fā)現(xiàn)美國在曾經(jīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)約占一半，另一半則是要素投入的貢獻(xiàn)。相比之下，我國在這近30年經(jīng)濟(jì)快速增長期間，全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)比例太低，平均20%都不到。難怪會引發(fā)大家對中國經(jīng)濟(jì)增長是否可持續(xù)的討論。本文通過1997年到2007年這11的的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來討論我國經(jīng)濟(jì)增長中全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)問題。
人們對于全要素生產(chǎn)率的研究，一般利用科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立計(jì)量模型，把經(jīng)濟(jì)增長率分解為要素投入增長率和全要素生產(chǎn)率的增長率。全要素生產(chǎn)率是個(gè)很寬泛的概念，泛指除要素投入外其他一切對經(jīng)濟(jì)增長有貢獻(xiàn)的因素。比如無形投資（對研究、發(fā)展、教育、訓(xùn)練的投資）的增加，或者資源配置的合理化及其適應(yīng)經(jīng)濟(jì)變化的速度，或者技術(shù)革新的擴(kuò)散程度，或者生產(chǎn)規(guī)模的變動(dòng)，或者人力資源與自然資源固有的質(zhì)量等。我們把這些因素統(tǒng)統(tǒng)稱為技術(shù)進(jìn)步因素，如果全要素生產(chǎn)率有所提高，我們就稱為技術(shù)進(jìn)步，反之，我們稱為技術(shù)退步。
隨機(jī)前沿分析方法下，全要素生產(chǎn)率可以細(xì)分為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的改善，這是對全要素生產(chǎn)率研究的一大進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步仍然一樣，代表了要素投入的生產(chǎn)效率，反映了除要素投入以外影響產(chǎn)出的因素。而技術(shù)效率則是隨機(jī)前沿研究方法的特色和進(jìn)步之處。我們假設(shè)一個(gè)生產(chǎn)單位處于最佳狀態(tài)，“最佳”表示其產(chǎn)出達(dá)到了既定投入下的最大化，但現(xiàn)實(shí)往往是不完美的，可能由于管理不善，或者由于其是國企，或者僅僅由于該企業(yè)的地理位置是中西部等等，導(dǎo)致其產(chǎn)出無法最大化，那么其產(chǎn)出就會小于這個(gè)最大產(chǎn)出，我們說該生產(chǎn)單位實(shí)際產(chǎn)出沒有達(dá)到前沿產(chǎn)出，其比值是小于等于1的。技術(shù)效率反映的就是實(shí)際產(chǎn)出和前沿產(chǎn)出的比值關(guān)系，技術(shù)效率的改善則意味著實(shí)際產(chǎn)出更加接近前沿產(chǎn)出。而前沿產(chǎn)出的增加則意味著技術(shù)進(jìn)步，前沿產(chǎn)出的減少則意味著技術(shù)退步。由此，我們可以看出，全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)包括兩部分，一個(gè)是前沿產(chǎn)出的移動(dòng)，代表了技術(shù)的變化；另一個(gè)是實(shí)際產(chǎn)出和前沿產(chǎn)出的距離變動(dòng)，代表了技術(shù)效率的變化。
一、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型
本文采用隨機(jī)前沿分析方法，通過我國省級的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，分析我國經(jīng)濟(jì)增長中全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)效率改善的情況，據(jù)此提出相應(yīng)的對策。本文的研究重點(diǎn)是在隨機(jī)前沿分析框架下，考察技術(shù)進(jìn)步的情況，分析技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力，提出促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的方法。
我們在截面數(shù)據(jù)下簡單分析一下隨機(jī)前沿分析框架的特點(diǎn)。先來看一下下面這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，yi= f(xi;β)exp(-ui)，f(xi;β)是產(chǎn)出前沿，也就是既定投入下最大的產(chǎn)出，而yi則是實(shí)際產(chǎn)出，exp(-ui)則是實(shí)際產(chǎn)出和前沿產(chǎn)出的比值，這個(gè)比值一般小于等于1，這就代表了技術(shù)無效率。exp(-ui)≤1，就要求ui≥0，說明這個(gè)代表技術(shù)無效率的技術(shù)效率項(xiàng)是單邊的。本文在隨機(jī)前沿分析方法下，建立了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：
Inyit=β0+βKInkit+βLInlit+βTKtInkit+βTLtInlit+βTt+βTTt2+vit-uit
yit代表第i個(gè)省在年度t的GDP，kit代表第i個(gè)省在年度t的資本形成總額，lit代表第i個(gè)省在年度t的年底就業(yè)人數(shù)。vit表示的是環(huán)境特征對產(chǎn)出的影響，這個(gè)影響是雙向的，既可以增加產(chǎn)出，也可能減少產(chǎn)出；uit表示的是技術(shù)效率項(xiàng)，是單邊的誤差項(xiàng)。vit-uit這個(gè)復(fù)合誤差項(xiàng)是隨機(jī)前沿分析的特色，也是該研究方法的進(jìn)步之處。變量t表示技術(shù)隨時(shí)間的變化，時(shí)間是個(gè)內(nèi)涵很多的變量，在這里，我們用到了時(shí)間的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)。為了捕捉技術(shù)進(jìn)步的非線性變化，在此，還用到了時(shí)間變量和要素投入變量的交互項(xiàng)，這是考慮到技術(shù)不僅隨時(shí)間而變化，而且隨著要素投入規(guī)模和投入比例的變化而變化，技術(shù)應(yīng)該也是改變的，簡而言之，就是技術(shù)是非中性的，要素投入會影響到技術(shù)進(jìn)步，這個(gè)稍后會對此進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。假定隨機(jī)誤差項(xiàng)vit服從獨(dú)立的正態(tài)同分布，
vit～iidN(0, σ2v)
另外，我們考慮到考察期有11年之久，那么在這11年中，技術(shù)效率項(xiàng)uit應(yīng)該是隨時(shí)間有所改變的，我們采用Battese和Coelli在1992年用過的技術(shù)效率模型，
uit=uiexp[-η(t-T)]
參數(shù)η表示技術(shù)效率項(xiàng)的變化率，該值為正，表示技術(shù)效率不斷改善，負(fù)值則表示技術(shù)效率不斷惡化。假定技術(shù)效率項(xiàng)ui服從截尾正態(tài)的獨(dú)立同分布，
ui～iidN+(μ, σ2u)
在模型的估計(jì)中需要用到兩個(gè)方差參數(shù)：總體方差σ2= σ2v+σ2u，和方差比例γ=σ2u/σ2。
本文采用的是省級面板數(shù)據(jù)，主要有各省的國內(nèi)生產(chǎn)總值、資本形成總額和年底就業(yè)人數(shù)這三項(xiàng)數(shù)據(jù)。這三項(xiàng)數(shù)據(jù)都是來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中由于2006年年底就業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)的缺失，本文采用的是2006年前后兩年的平均數(shù)據(jù)，在31個(gè)省市自治區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)中，西藏的數(shù)據(jù)與其他地區(qū)差距較大，所以我們沒有采用西藏的數(shù)據(jù)。另外，我們利用各省的價(jià)格指數(shù)對各省國內(nèi)生產(chǎn)總值和資本形成總額進(jìn)行了價(jià)格調(diào)整，調(diào)整為2000年的不變價(jià)格，這個(gè)地區(qū)價(jià)格指數(shù)也來自各年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。
二、假設(shè)檢驗(yàn)
本文對模型的估計(jì)是采用極大似然法，利用Frontier4.1軟件進(jìn)行估計(jì)。
似然率統(tǒng)計(jì)量為：LR=-2[L(H0)-L(H1)]
LR為似然率統(tǒng)計(jì)量，服從混合的卡方分布 ，自由度為被約束變量的個(gè)數(shù)。L(H0)指在虛擬假設(shè)H0（若干個(gè)被約束變量的參數(shù)為零）的設(shè)定下的對數(shù)似然函數(shù)值，L(H1)則是其備擇假設(shè)H1設(shè)定下的對數(shù)似然函數(shù)值。
在此，我們想檢驗(yàn)一下在隨機(jī)前沿分析框架下，前沿產(chǎn)出是否移動(dòng)，也就是檢驗(yàn)前沿技術(shù)進(jìn)步的變化情況。用FTP表示前沿技術(shù)進(jìn)步，
FTP=αInf(xit,t)/ αt=βT+2βTTt+βTKInkit+βTLInlit。
檢驗(yàn)前沿技術(shù)進(jìn)步是否發(fā)生，假定虛擬假設(shè)H0：βT=βTT=βTK=βTL=0，LR=343.6368，在1%的顯著性水平下拒絕虛擬假設(shè)，所以前沿技術(shù)進(jìn)步的變化的確存在。
FTP=-0.1878+0.0048t+0.0320Inkit-0.0137Inlit
上式為前沿技術(shù)進(jìn)步的公式，在此式中，前沿技術(shù)不僅隨時(shí)間發(fā)生變化，而且前沿技術(shù)是非中性的，要素投入的變化也會影響到技術(shù)進(jìn)步。
三、實(shí)證研究結(jié)果
在隨機(jī)前沿分析框架下，我們來看下我國這11年來的前沿技術(shù)進(jìn)步情況。我們通過計(jì)算發(fā)現(xiàn)，在11年共330個(gè)樣本中，只有37個(gè)樣本的FTP>0，說明這些省份在相對應(yīng)的年份存在前沿技術(shù)進(jìn)步，其他的情況下都是技術(shù)退步。這個(gè)結(jié)果是發(fā)人深省的。
（一）從FTP的公式中可以看出資本投入對前沿技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用
這說明現(xiàn)階段加大資本投入，有利于技術(shù)進(jìn)步，這也反映目前我國是處于資本相對短缺的階段，繼續(xù)加大投資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資是有利于前沿技術(shù)進(jìn)步的。1997年各省平均的資本形成總額為1103億元，1998年各省平均的資本形成總額為1225億元，經(jīng)過計(jì)算，前沿技術(shù)變化從-0.0618變成了-0.0557，說明前沿技術(shù)退步狀況有所改進(jìn)。
（二）勞動(dòng)投入的增加會導(dǎo)致前沿技術(shù)退步，說明我國的勞動(dòng)力素質(zhì)堪憂
低素質(zhì)的勞動(dòng)投入增加會導(dǎo)致前沿技術(shù)的退步，這也說明我國目前亟待提高教育水平，增加人力資本存量。單純依靠廉價(jià)勞動(dòng)力的增長會導(dǎo)致前沿技術(shù)的退步，這種增長必將是不可持續(xù)的。
四、政策建議
（一）增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資，提高我國研發(fā)水平和創(chuàng)新能力
我國要完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，就不能一味地簡單增加投資，對于引進(jìn)的外資也要有所甄別，增加高新技術(shù)行業(yè)的投資和外資引進(jìn)，對于我國的資本利用效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級大有好處，這也是促進(jìn)我國前沿技術(shù)進(jìn)步的重要措施
（二）增加教育投資，提高國民素質(zhì)，增加人力資本儲量
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，高教育水平的人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用愈加明顯，而低素質(zhì)的廉價(jià)勞動(dòng)力對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越來越小。正如本文中的分析，其對前沿技術(shù)進(jìn)步起阻礙作用。所以增加教育投資，才能逆轉(zhuǎn)勞動(dòng)投入對技術(shù)進(jìn)步的不利影響。
（三）完善市場經(jīng)濟(jì)體制，確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展有良好的環(huán)境
制度因素對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用很難用數(shù)據(jù)衡量，但其作用已經(jīng)得到人們的公認(rèn)。所以進(jìn)一步完善市場經(jīng)濟(jì)體制，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步非常重要。在這里，我們要指出，明晰的產(chǎn)權(quán)制度會促進(jìn)要素投入在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的表現(xiàn)，對于技術(shù)進(jìn)步是有促進(jìn)作用的。另外加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也有利于研發(fā)投入的增加和技術(shù)的創(chuàng)新，對于技術(shù)進(jìn)步也有明顯的促進(jìn)作用。
