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國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率比較，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。姚洋( 1998; 2001) 、［1］［2］劉小玄( 1998; 2000; 2004) ［3］［4］［5］等人的研究得到比較一致的認(rèn)識(shí)是，就整個(gè)工業(yè)企業(yè)來(lái)講，國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)相比，其技術(shù)效率相對(duì)低下; 國(guó)有企業(yè)對(duì)于企業(yè)技術(shù)效率具有明顯的負(fù)作用，非國(guó)有企業(yè)則表現(xiàn)為對(duì)于技術(shù)效率有積極的正向推動(dòng)作用。很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，這一結(jié)論一直是以下政策主張的重要依據(jù): 國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，而僅保留其在關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)部分。之前一系列比較研究的結(jié)論大體上是可以采信的。從上世紀(jì)90 年代我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本建立起來(lái)，微觀經(jīng)濟(jì)組織的效率就越來(lái)越取決于其制度結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的適應(yīng)性。剛剛從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制脫胎而來(lái)的國(guó)有企業(yè)，自然是所有微觀經(jīng)濟(jì)組織中最不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的，其財(cái)務(wù)效率和技術(shù)效率全面落后于民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，甚至也落后于市場(chǎng)化改革中應(yīng)運(yùn)而生的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)，完全符合理論的預(yù)期。但是，也不能因此就得出國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的結(jié)論。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在上世紀(jì)90 年代中期以后，經(jīng)歷了重組與改造，目的就是要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，逐步形成與其他多種經(jīng)濟(jì)成份平等競(jìng)爭(zhēng)的能力。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率提高到了多大程度，這一問(wèn)題值得我們深入研究。近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)水平不斷提高。2000 ～ 2009 年，全部國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)總額從2 408億元增長(zhǎng)到9 287億元，年均增長(zhǎng)16. 2%。①在國(guó)企改革的過(guò)程中，一個(gè)更加應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問(wèn)題是，國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率是否也在提高，它與非國(guó)有企業(yè)之間的效率差距是否在縮小，進(jìn)而二者的效率是否存在收斂的趨勢(shì)。這就是本文關(guān)注的重點(diǎn)所在。我們認(rèn)為，以規(guī)模以上國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)為代表的國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率在近10 年來(lái)不斷提高，總體上已經(jīng)與非國(guó)有企業(yè)不相上下，甚至有逐漸超過(guò)非國(guó)有企業(yè)的趨勢(shì)。一方面，國(guó)有企業(yè)在壟斷行業(yè)的巨大份額及超額利潤(rùn)，對(duì)結(jié)果有較大影響; 另一方面，國(guó)有企業(yè)綜合效率的持續(xù)提高是更重要的內(nèi)在因素。技術(shù)效率的提高應(yīng)該是國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)指標(biāo)逐步上升的主要原因之一。因此，對(duì)國(guó)企改革的成績(jī)不應(yīng)全盤(pán)否定，__________深化改革的前景仍然看好，國(guó)有企業(yè)必須從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域完全退出的結(jié)論缺乏科學(xué)依據(jù)。效率就其含義而言，是投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的對(duì)比關(guān)系。而技術(shù)效率是用來(lái)衡量在技術(shù)水平一定時(shí)，廠(chǎng)商獲得最大產(chǎn)出( 或投入最小成本) 的能力，反映了現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)揮程度( 或者生產(chǎn)要素的利用程度) 。技術(shù)效率是全要素生產(chǎn)率改善的重要驅(qū)動(dòng)力之一。本文選用技術(shù)效率指標(biāo)研究企業(yè)效率的理由是，技術(shù)效率不但能夠較好地反映企業(yè)的綜合效率水平，而且可以用來(lái)體現(xiàn)制度改革等政策的實(shí)施所引起的效率變化的結(jié)果，能夠更有效地反映改革的成效。因此，“技術(shù)效率對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是應(yīng)該在政策上給予更多關(guān)注的基本問(wèn)題。”［6］測(cè)算技術(shù)效率的方法主要有兩類(lèi)，一類(lèi)是參數(shù)法，通過(guò)估計(jì)某個(gè)具有特定形式的生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)間接得到技術(shù)效率，如隨機(jī)前沿分析法( SFA) ; 另一類(lèi)是非參數(shù)法，其特點(diǎn)是不假定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析( DEA) 。我們將采用參數(shù)方法中的SFA 模型對(duì)近10 年來(lái)國(guó)有及非國(guó)有企業(yè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算和分析。采用SFA 模型的原因是: 首先，運(yùn)用OLS( 最小二乘估計(jì)) 所擬合的一般生產(chǎn)函數(shù)預(yù)測(cè)產(chǎn)出時(shí)，得到的不是給定投入時(shí)的最大產(chǎn)出，而是平均意義下的產(chǎn)出，因此，運(yùn)用ML( 極大似然估計(jì)) 擬合前沿生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算技術(shù)效率更有其理論和現(xiàn)實(shí)意義。其次，我們的研究使用了國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)36 個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)2000 ～ 2009 年共計(jì)10 年的面板數(shù)據(jù)，不同時(shí)期、不同行業(yè)類(lèi)型等各種因素對(duì)企業(yè)的技術(shù)效率均會(huì)有不同程度的影響。換言之，隨機(jī)干擾項(xiàng)的作用不容忽視。最后，本文分析中的產(chǎn)出項(xiàng)只包含工業(yè)增加值一個(gè)變量。因此，參數(shù)方法更適合于本文的研究需要。在SFA模型中，以給定的投入量來(lái)估計(jì)最大產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)稱(chēng)為“前沿”生產(chǎn)函數(shù)，“前沿”一詞體現(xiàn)了最大值的概念。在運(yùn)用SFA 模型的過(guò)程中，前沿生產(chǎn)函數(shù)一般采用C － D 生產(chǎn)函數(shù)或者超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)?？紤]到技術(shù)進(jìn)步的因素及超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式靈活、限制少的特點(diǎn)，我們將采用時(shí)變的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算技術(shù)效率。