自主創(chuàng)新能力是指將創(chuàng)新資源(主要指知識等)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)、開拓新市場、新品牌的能力。它是一國經(jīng)濟發(fā)展的靈魂，唯有具備自主創(chuàng)新能力，一個國家才能保持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。而外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）對發(fā)展中國家自主創(chuàng)新能力構(gòu)建具有基礎(chǔ)性作用。改革開放以來我國經(jīng)濟發(fā)展對外靠的是以豐富、廉價的勞動力優(yōu)勢以及一系列外商投資優(yōu)惠政策來吸引大批外商進行直接投資。這種“依賴引進”戰(zhàn)略，在經(jīng)過30多年的較快發(fā)展之后，面對國際競爭壓力加大，我國自主創(chuàng)新能力弱，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)匱乏，已成為制約中國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。在此情況下，只能在引進和學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，發(fā)展出自己獨立自主的研究與開發(fā)體系，培育和掌握核心技術(shù)，逐漸進入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的上游并獲得更高的附加值，從而實現(xiàn)內(nèi)涵經(jīng)濟增長和跨越式發(fā)展。因此，本文將以安徽省為背景，通過實證研究探討外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力的影響，為進一步完善我國利用外商直接投資政策提供參考。
一、FDI對自主創(chuàng)新能力的影響分析
（一）FDI對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響
區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新， 它不僅包括完全依靠自己的獨立創(chuàng)新，也包括對引進技術(shù)的消化、吸收再創(chuàng)新以及與他人的合作創(chuàng)新。在開放經(jīng)濟條件下， FDI所具有的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢效應(yīng)，被認為是FDI促進東道國技術(shù)創(chuàng)新能力提高的重要手段。外資提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是通過引進技術(shù)加以消化吸收從而促進自主創(chuàng)新能力的形成。具體來講，F(xiàn)DI對我國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是通過直接效應(yīng)和間接效應(yīng)來實現(xiàn)的。
就安徽省而言，“十五”期間,安徽省通過利用國際、國內(nèi)兩個市場兩種資源,積極引進境外先進技術(shù)和裝備,學(xué)習(xí)境外先進管理經(jīng)驗,有效提升了全省產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與經(jīng)濟實力,促進了全省經(jīng)濟快速發(fā)展?！笆濉逼陂g, 安徽省大力推進冶金、機械、交通、化工、通訊、煤炭等行業(yè)的技術(shù)進口,5年累計進口技術(shù)共553項, 總金額達到17.6億美元,年均增長31%；1000萬美元以上的重大技術(shù)裝備進口項目有33個,成交金額達11.6億美元,占技術(shù)進口總額的66%。江汽、馬鋼、奇瑞、豐原等大型企業(yè)通過技術(shù)引進并積極進行消化吸收再創(chuàng)新,形成了一系列的自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌,大大提高了企業(yè)的核心競爭力,推動了支柱產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。
“十五”期間,安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進費用與消化吸收費用的比例不斷提高,其中消化吸收費用大幅度提高(見表1)。2004年,安徽省的比例是1∶0.28,大大高于全國1∶0.15 的水平,說明省內(nèi)企業(yè)對引進技術(shù)的消化吸收能力不斷增強。但也應(yīng)看到,2003年的比例相對于2002年有所下降，而2004年的比例又有大幅度提升，可見安徽工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進消化吸收經(jīng)費雖然總體呈上漲的趨勢,但發(fā)展并不十分穩(wěn)定,與上海、北京、江蘇、廣東等科技發(fā)達地區(qū)相比仍有一定的差距。原因可能是由于沒有形成一個有權(quán)威性的統(tǒng)一的宏觀管理體系，這就需要建立相應(yīng)的體系,出臺相應(yīng)的政策措施,加強政府、企業(yè)、科研機構(gòu)及科技中介機構(gòu)的相互合作,共同推動引進消化吸收穩(wěn)步增長，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
（二）FDI促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級
以前，許多外商投資企業(yè)僅以我國作為生產(chǎn)加工基地，采用加工貿(mào)易的方式，利用我們廉價的勞動力和自然資源，從事的只是一些勞動密集型的加工組裝工作。在這種情況下，雖然短期內(nèi)對區(qū)域的出口和經(jīng)濟的短期增長有顯著的效益，但卻逐步形成了資本技術(shù)低構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對我國技術(shù)進步?jīng)]有起到足夠的推動作用，甚至起到一定的阻礙作用，從而將進一步加大我國與發(fā)達國家的技術(shù)差距。但目前，我國引入外資的指導(dǎo)思想已經(jīng)由“重量輕質(zhì)”轉(zhuǎn)變?yōu)閷⒓夹g(shù)放在第一位，而不是將資金放在第一位，許多外商投資企業(yè)被認為是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這些外商投資企業(yè)進入我國之后，必將使國內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)硬件設(shè)備、生產(chǎn)管理方法、企業(yè)組織形式以及市場化融資方式得到改進，不斷吸收各種來源的技術(shù)，實施對生產(chǎn)制造系統(tǒng)的改造升級、更新?lián)Q代，從而使得產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)優(yōu)化升級，這些都為我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供了技術(shù)保障?？梢?，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)升級起到了積極的推動作用，并進而對我國自主創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生了積極影響。
我國權(quán)威經(jīng)濟學(xué)家沈坤榮教授(2002)曾經(jīng)在全國范圍內(nèi)利用各省FDI總量與各省的綜合要素生產(chǎn)率作橫截面的相關(guān)分析，得出了FDI占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重每增加1單位可以帶來0.37個單位的綜合要素生產(chǎn)率增長的結(jié)論?？紤]到分析TFP的工作相當(dāng)復(fù)雜，而本文篇幅有限，因此不詳細講述TFP對安徽經(jīng)濟增長貢獻的分析過程，只是利用沈坤榮教授的研究成果，認為從實證的角度FDI至少在總體上提高了安徽的綜合要素生產(chǎn)率，即促進了安徽的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。
當(dāng)然，我們還可以單純從規(guī)模經(jīng)濟角度分析FDI對安徽產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進作用。安徽吸引的FDI項目大部分都進入了制造業(yè)中的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，外商通過新建和合并的方式進行投資，利用資金優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢兼并生產(chǎn)效率低而能耗大的小企業(yè)，擴大了生產(chǎn)規(guī)模，進行生產(chǎn)要素的重新優(yōu)化配置，實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。
但是，還應(yīng)看到，流入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的FDI并不多，因此無法產(chǎn)生高新技術(shù)的外溢效應(yīng)，這也使得安徽產(chǎn)業(yè)升級進程緩慢。同時，F(xiàn)DI產(chǎn)業(yè)分布的失衡，既阻礙了農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，也相應(yīng)地限制了制造業(yè)的進一步發(fā)展，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化升級。因此，要想促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步升級，從而促進自主創(chuàng)新能力的進一步提升，就必須采取相應(yīng)的措施以加大FDI向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的流入。
（三）FDI對第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響
FDI對我國三次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均產(chǎn)生了積極的影響。其中，對第一產(chǎn)業(yè)的影響相對于第二、三產(chǎn)業(yè)而言較小，現(xiàn)以安徽省的實證，就FDI對第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進行探討。
1.就安徽利用FDI在三次產(chǎn)業(yè)間的分布而言。外資企業(yè)在各產(chǎn)業(yè)間的分布并不均衡，截止到2005年，外資企業(yè)投資總額在三次產(chǎn)業(yè)間的分布為1.9∶80.3∶17.8，外資企業(yè)更多地集中在第二產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)數(shù)及投資總額都很少（見表2）。
安徽省實際利用FDI在各產(chǎn)業(yè)間的分布與外資企業(yè)投資總額分布相似，也呈現(xiàn)“中間高、兩頭低”的特征，2005年，三次產(chǎn)業(yè)實際利用FDI的構(gòu)成為4.9∶66.5∶28.6，與全國平均水平接近(見表3)。
2.就安徽利用FDI在各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分布而言。流向安徽的FDI主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，其次是第三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)吸收的FDI很少，其大部分都分布在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。故研究FDI在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分布，重點在于分析FDI在二、三產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)的分布。FDI在安徽第二產(chǎn)業(yè)中主要集中在制造業(yè)，尤其是電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，而投向采礦業(yè)與建筑業(yè)的極少。2005年，制造業(yè)吸收了第二產(chǎn)業(yè)中FDI的64.3%，而投向采礦業(yè)與建筑業(yè)的FDI僅占3.5%(見表4)。
但從總體上來看，投向制造業(yè)的FDI比例呈下降態(tài)勢，而投向電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)及采礦業(yè)的FDI比例則增加較快。
FDI在安徽第三產(chǎn)業(yè)中的分布不同年份差別較大，在分析其行業(yè)分布時，采用外商投資企業(yè)實際利用FDI的構(gòu)成指標(biāo)，對第三產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)FDI的分布進行研究。2005年,安徽第三產(chǎn)業(yè)實際利用FDI的構(gòu)成中，房地產(chǎn)業(yè)獨占76.4%，其次是住宿和餐飲業(yè)，占9.2%，為生產(chǎn)服務(wù)的行業(yè)利用外資的FDI則很少(見表5)。
綜上所述，安徽利用FDI主要投向第二產(chǎn)業(yè)，其中又以制造業(yè)為重，而對第三產(chǎn)業(yè)的投資，主要集中在房地產(chǎn)業(yè)、住宿及餐飲業(yè)，而對生產(chǎn)服務(wù)性行業(yè)，如交通運輸、倉儲、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)、通信服務(wù)及軟件業(yè)等的投資較少。但提高自主創(chuàng)新能力主要要依靠第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此要想大大提高我國的自主創(chuàng)新能力就必須提高FDI對第三產(chǎn)業(yè)的投入，從而促進第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。
（四）FDI促進我國人力資本的開發(fā)和利用以及對我國就業(yè)的影響
1.從發(fā)達國家的經(jīng)驗可以證實，國外資本所具有的競爭優(yōu)勢是無法脫離其人力資源而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上的。因此，跨國企業(yè)海外投資項目的有效運營，往往和當(dāng)?shù)氐娜肆Y源開發(fā)結(jié)合在一起。如當(dāng)?shù)丶夹g(shù)及管理人員和跨國公司總部派遣來的專家一起工作；對當(dāng)?shù)厝藛T進行培訓(xùn)；當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員參與對技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的改進工作甚至研發(fā)活動；高級管理人員了解、參與跨國公司全球網(wǎng)絡(luò)的運作過程。這些都會促進我國人力資本的開發(fā)和利用，提升人力資源素質(zhì)，為我國自主創(chuàng)新能力的提升奠定人才基礎(chǔ)。當(dāng)然如果一些在外企研發(fā)機構(gòu)工作的人員回國內(nèi)的研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)工作，這也將會對我國自主創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生積極的作用。首先，他們已經(jīng)培養(yǎng)了在自主創(chuàng)新道路上最關(guān)鍵的品質(zhì)，如創(chuàng)新的勇氣、意志和信心。其次，他們了解了技術(shù)發(fā)展前沿，掌握了前沿技術(shù)，這是高效進行自主創(chuàng)新的前提。
2.一般來講，宏觀經(jīng)濟調(diào)控的四大目標(biāo)(經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡)中，經(jīng)濟增長與充分就業(yè)是相一致的。當(dāng)FDI增加時，意味著本國對外投資以及跨國公司進入本國都會有所增加，這有助于本國經(jīng)濟增長，也會拓寬本國的國外市場，促進本國工業(yè)的發(fā)展；同時，大量跨國公司的進入也將增加本國的就業(yè)單位，從而緩解了我國的就業(yè)壓力，直接或間接地促進了農(nóng)村剩余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，促進了我國經(jīng)濟的增長。而就業(yè)的增加以及勞動力的轉(zhuǎn)移又將進一步影響到自主創(chuàng)新能力的提升。
為了較全面地分析安徽省的FDI對就業(yè)的拉動作用，選取安徽省1998-2005年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行研究(見表6)。結(jié)果表明，安徽省利用FDI對安徽的外商投資企業(yè)的就業(yè)有較大的拉動作用，但是FDI對全省就業(yè)的拉動效應(yīng)卻并不很明顯。
二、FDI促進自主創(chuàng)新能力的政策建議
本文以安徽省為例，實證研究了外商直接投資對我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響，我們得到的結(jié)論是：
1.外商直接投資對安徽省本地企業(yè)加大自主技術(shù)革新、產(chǎn)業(yè)升級、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、就業(yè)、人力資本的開發(fā)和利用以及經(jīng)濟增長等方面均具有不可替代的促進作用。
2.目前我國增加自主創(chuàng)新能力主要是通過吸引外資，增加研發(fā)資金和研發(fā)人才投入，而FDI對提高自主創(chuàng)新能力的作用雖然很大，但并非完全，這點可以由以上對安徽省的分析看出。因此，我們不能僅僅依靠引入FDI來增強自主創(chuàng)新能力，應(yīng)該加大國內(nèi)研發(fā)投入。增強國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源動力，提高技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力，營造技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，這才是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。
為提高外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力的正向影響，有必要從以下幾方面著手對現(xiàn)行FDI政策提出一些建議：
1.努力提高本地企業(yè)的技術(shù)引進、消化吸收與再創(chuàng)新能力，盡快形成FDI流入與區(qū)域自主創(chuàng)新的良性互動。進一步加大技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，盡快建立和完善技術(shù)引進、消化吸收和再創(chuàng)新的資金投入機制。近期，可考慮設(shè)立用于關(guān)鍵技術(shù)的消化吸收和自主創(chuàng)新的專項資金。在技術(shù)引進方面，應(yīng)加強引導(dǎo)，努力減少重復(fù)和低水平引進，消除技術(shù)引進的惡性競爭。
2.加強對FDI的引導(dǎo)，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。充分認識我國第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平相對滯后的現(xiàn)實，充分認識FDI是落后國家縮小差距、實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略的最有效途徑之一，努力創(chuàng)造條件，積極引導(dǎo)外商增加對第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的投資力度，相對降低對第二產(chǎn)業(yè)投資的比重，實現(xiàn)我國利用FDI新的突破。在第三產(chǎn)業(yè)中，要重點引導(dǎo)外國直接投資更多地流向一些薄弱的第三產(chǎn)業(yè)部門，如金融保險業(yè)、衛(wèi)生體育、社會福利業(yè)、科研和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)以及教育和文化藝術(shù)部門。隨著這些部門的開放度逐漸提高，外資進入其中的前景可觀。第一產(chǎn)業(yè)由于自身的弱質(zhì)性將在引資過程中仍然處于劣勢地位，因此應(yīng)該通過把工業(yè)部門獲得的特殊或優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，甚至更進一步的政策優(yōu)惠，以吸引更多外國直接投資進入農(nóng)業(yè)、特別是用于農(nóng)業(yè)科技水平的提高。注意引導(dǎo)FDI在制造業(yè)領(lǐng)域合理流向，重點向支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜，從而帶動和影響一大批協(xié)作配套廠家。同時鼓勵外資對傳統(tǒng)制造業(yè)的改造，對于汽車、機械制造等產(chǎn)業(yè)應(yīng)該以促進其核心技術(shù)轉(zhuǎn)移為目標(biāo)。提高外資與我省相關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。通過FDI的資金與技術(shù)引進，對我省現(xiàn)有制造業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整、發(fā)展和升級產(chǎn)生“牽引效應(yīng)”。
3.努力提高本地人力資本水平。國際經(jīng)驗顯示，利用FDI比較成功的國家和地區(qū)，一般都具有良好的人力資本基礎(chǔ)。比如韓國和印度，他們的政府都長期重視人才的培養(yǎng)，為引進高質(zhì)量的FDI打下堅實的基礎(chǔ)。為提高本地人力資本水平，基本路徑有三條：一是通過教育投資，提高本地教育水平和城鄉(xiāng)居民受教育率，這是提高人力資本水平最根本的途徑；二是在引進外資的條件中增加一定條件，即跨國公司在華設(shè)立分公司、子公司或合資企業(yè)，要求培訓(xùn)一定數(shù)量的本土技術(shù)員工；三是創(chuàng)造良好的用人和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，吸引那些掌握重要技術(shù)的人才從跨國公司回流到本地企業(yè)中，從而有利于把跨國公司的先進技術(shù)帶過來，提高本地企業(yè)的技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力。
4.在積極引入FDI的過程中，為我國經(jīng)濟的發(fā)展培養(yǎng)一批高素質(zhì)的人才，高素質(zhì)的專業(yè)人才是自主創(chuàng)新的最重要資源。指導(dǎo)管理者和技術(shù)工人對外資企業(yè)先進的管理技術(shù)和生產(chǎn)工藝進行學(xué)習(xí)，提高技術(shù)創(chuàng)新的能力，從而加強對我國高素質(zhì)勞動者的培養(yǎng)。勞動者素質(zhì)的提高使得我國各地區(qū)在充分利用FDI時更好地拉動就業(yè)。
5.將自身優(yōu)勢與FDI相結(jié)合促進經(jīng)濟發(fā)展，為我國自主創(chuàng)新奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。我國各個地區(qū)可以立足于本地的比較優(yōu)勢，通過發(fā)揮比較優(yōu)勢和利用外資彌補劣勢，達到優(yōu)化資源配置的結(jié)果和效率。同時，利用當(dāng)?shù)亓畠r的人力資源和配套工業(yè)體系的優(yōu)勢，并且擴大基礎(chǔ)設(shè)施利用外資規(guī)模，提高外資的產(chǎn)業(yè)相關(guān)度，來進一步吸引高效投資，推動我國各地區(qū)經(jīng)濟增長，從而為我國自主創(chuàng)新能力的提升提供充裕的資金支持。
綜上所述，只要通過以上措施對現(xiàn)行的FDI的實施政策進行相應(yīng)的調(diào)整，我國自主創(chuàng)新能力的提高必將得到很大一步的飛躍。
