監(jiān)管部門(mén)將嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板上市首日交易，防止過(guò)度炒作，堅(jiān)決打擊操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
在創(chuàng)業(yè)板首批28只股票即將在30日掛牌上市之際，深交所宣布了對(duì)三個(gè)異常交易賬戶的處罰，再次重申了其鐵腕監(jiān)管的政策。
昨日，深交所對(duì)存在重大異常交易情況的“華某民”、“林某仲”、“陳某生”賬戶實(shí)施了限制交易措施。此外還向其他十余個(gè)異動(dòng)賬戶的托管會(huì)員發(fā)出監(jiān)管函。深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，將全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過(guò)度炒作。
據(jù)悉，今年7月份以來(lái)，托管于杭州天目山路某營(yíng)業(yè)部的“華某民”賬戶，多次在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間以漲停價(jià)申報(bào)買入并撤銷申報(bào)，隨后以低于買入申報(bào)價(jià)格賣出所持股份，涉嫌蓄意影響開(kāi)盤(pán)價(jià)牟取不正當(dāng)利益；托管于廣東江門(mén)堤?hào)|路某營(yíng)業(yè)部的“林某仲”和“陳某生”賬戶在多只股票交易中發(fā)生利用連續(xù)大筆申報(bào)、漲停申報(bào)、虛假申報(bào)等手段涉嫌蓄意拉抬股價(jià)的行為。深交所對(duì)上述三個(gè)賬戶實(shí)施了為期兩個(gè)月的限制交易措施，并對(duì)其涉嫌違規(guī)行為上報(bào)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。此外，深交所還向其他十余個(gè)異動(dòng)賬戶的托管會(huì)員發(fā)出監(jiān)管函，同時(shí)抄送營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將“四招齊下”全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過(guò)度炒作：一是對(duì)重點(diǎn)會(huì)員、重點(diǎn)營(yíng)業(yè)部、重點(diǎn)賬戶、重點(diǎn)股票實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。近期深交所先后走訪和約見(jiàn)了20多家證券公司，明確要求會(huì)員券商做好客戶管理，切實(shí)采取措施規(guī)范客戶交易行為，遏制重大異常交易行為發(fā)生。
其次是嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板首日交易，對(duì)以大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、虛假申報(bào)或頻繁申報(bào)等手段影響股價(jià)的賬戶，實(shí)施精確打擊，及時(shí)采取盤(pán)中限制交易措施。
后續(xù)交易監(jiān)管和強(qiáng)化信息披露工作也得到加強(qiáng)，深交所還將對(duì)創(chuàng)業(yè)板實(shí)施特別停牌制度，警示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
最后是進(jìn)一步加大處罰力度，對(duì)客戶管理不力、縱容客戶參與炒作的證券公司，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分等措施。對(duì)蓄意拉抬股價(jià)涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
事實(shí)上，對(duì)于可能出現(xiàn)的創(chuàng)業(yè)板首日爆炒風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管部門(mén)一直在思考應(yīng)對(duì)措施。在創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)儀式上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林特別強(qiáng)調(diào)“監(jiān)管部門(mén)將嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板上市首日交易，防止過(guò)度炒作，堅(jiān)決打擊操縱股價(jià)和內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，全力維護(hù)正常的市場(chǎng)交易秩序”。據(jù)透露，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)近期多次召開(kāi)創(chuàng)業(yè)板執(zhí)法專題會(huì)議，研究建立和完善創(chuàng)業(yè)板快速執(zhí)法機(jī)制，進(jìn)一步加大對(duì)操縱市場(chǎng)行為的打擊和查處力度；最近又嚴(yán)肅查處了“盧道軍”等利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案，這是繼“周建明”、“張建雄”案之后又一次針對(duì)操縱行為的嚴(yán)厲打擊和查處。
