藍海創(chuàng)投致力于整合長三角投資資源，專注打造服務于風險投資基金、產業(yè)投資基金、民間天使投資基金的立體服務平臺，是目前我國最大的投融資平臺。針對即將推出的創(chuàng)業(yè)板，該公司CEO楊沛向記者詳細解釋了中小企業(yè)為在創(chuàng)業(yè)板上市所應采取的步驟和注意事項。
問：一些中小企業(yè)應如何去準備創(chuàng)業(yè)板上市？
楊沛：關于準備在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)必須準備好一份很專業(yè)的上市計劃書，這個計劃中，要包括從組織、經營、財務等各個方面的安排和細節(jié)。此外，準備上市的企業(yè)要成立專業(yè)的上市籌備領導小組來對中介結構進行選擇，合理地安排上市的日期，還要設計企業(yè)的股份制改造和重組計劃，最終完成上市的具體方案。
問：在這個過程中，上市籌備領導小組要做那些工作？
楊沛：具體來說，這個小組要做的工作是這個企業(yè)整個上市準備工作中最重要的環(huán)節(jié)。這個小組的工作應該起到一個統籌全局的作用，有關于上市的各種決策都將由它負責，以此來保證企業(yè)在上市準備期間以上市為目標的各種工作。按照慣例，這個小組的領導一般由公司董事長掛帥，而公司的管理層將出任組員，并具體落實每個業(yè)務的工作人員。
問：那么如何去選擇合適的中介機構，他們將發(fā)揮哪些作用？
楊沛：因為上市是一個非常專業(yè)而具體的工作，因此邀請專業(yè)機構的參與和協助是必然的，而法律也對此有明確要求，其中如何選擇中介機構也是一個非常關鍵的因素。上市準備從開始就應該讓中介機構參與，而參與中介機構必須包括律師事務所、上市保薦人、會計師事務所和資產評估事務所等，其中上市保薦人和律師事務所尤為重要，他們將主導整個上市方案的制定和實施，并在股票發(fā)行和上市申請方面發(fā)揮重要作用。此外，還要選擇主承銷商，但是如果在上市保薦人之外另行選擇主承銷商，會不利于上市工作的整體協調和系統推進，因此，最好選擇保薦人兼任主承銷商。
問：如何安排上市的日期？
楊沛：關于上市日期的安排十分的重要，由于上市牽扯范圍特別的廣泛和復雜，因此耗時非常多，對此有必要制定專門的上市日程安排，將上市的準備工作拆分成若干個細節(jié)和階段，以此來保證上市工作的按計劃進行，不耽誤上市的如期進行。
問：上市的實質性階段要做哪些工作？
楊沛：在完成了以上的若干環(huán)節(jié)后，就進入了上市的實質性階段，在此期間，設計和實施企業(yè)股改和重組方案應當是上市準備的重要內容。由于很多中小企業(yè)是有限責任公司形式，因此必須將它進行股份制改造，使它變更為股份有限公司。與此同時，要依法對公司進行股權重組、資產重組、業(yè)務重組、債務重組、公司治理結構和人員等項目的重組。此外改制重組應當始終圍繞創(chuàng)業(yè)板上市的條件和上市公司的治理要求而展開。改制重組工作是一項非常繁雜的工作，從方案的制定到實施，需要不斷根據企業(yè)的具體情況進行調整、變更，即使最終確定后，在運作檢驗過程中，通常仍然需要上市保薦人和律師事務所進行輔導。
在完成了改制和重組等工作后，上市的準備工作就到了最后的階段。這時應當根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，準備好股票發(fā)行申請文件，做好上市的最后準備。
