一、引言
隨著全球科學技術發(fā)展的加快，越來越多的國家開始重視科技型中小企業(yè)的發(fā)展，并為其發(fā)展制定了相應的扶持政策。關于科技型中小企業(yè)的界定，國內外很多學者有不同的觀點。歐美國家對科技型中小企業(yè)的研究始于20世紀，經歷了20世紀60年代的快速發(fā)展、70年代的高速發(fā)展、80年代的飛速發(fā)展、90年代的鼎盛時期。戴曼斯庫從具有學位的工程科研人員和研發(fā)費用占銷售額的比重界定了科技型企業(yè)。我國對科技型中小企業(yè)的界定，是在1999年科技部設立科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金時，首次定義了科技型中小企業(yè)，主要從主營范圍、職工人數(shù)、具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例、直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例、每年用于高新技術產品研究開發(fā)的經費占銷售額的比例等方面對科技型中小企業(yè)進行界定?？萍夹椭行∑髽I(yè)是以科技人員為主體，主要依靠技術研究與開發(fā)，基于一項科技成果的知識密集型經濟實體。諸如高新技術企業(yè)，如電子企業(yè)、半導體企業(yè)、新材料企業(yè)、機器人企業(yè)、網絡企業(yè)等，它們早期的形成過程都是經歷了一個艱難的創(chuàng)業(yè)過程。科技型中小企業(yè)往往由于新技術的不確定性，使企業(yè)面臨技術風險。對科技型中小企業(yè)進行創(chuàng)業(yè)技術風險的防范與控制管理，可以加快創(chuàng)新和高科技產業(yè)的發(fā)展，幫助科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中規(guī)避技術風險，將技術最終轉化為被市場接受的商品，從而創(chuàng)造出價值，促進高科技成果的產業(yè)化，使科技型中小企業(yè)更具有國際競爭力，增加就業(yè)量。筆者分析了科技型中小企業(yè)面臨的創(chuàng)業(yè)技術風險，并提出了相應的防范與控制。
二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的技術經濟過程分析
1.創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)業(yè)風險。關于創(chuàng)業(yè)的研究在過去二十年間成為管理學研究的一個熱門領域。什么是創(chuàng)業(yè)？Shane和Venkantaraman提出的定義是比較權威的，他們認為：“作為一個經營領域，創(chuàng)業(yè)致力于理解創(chuàng)造新事物（新產品或服務、新市場、新生產過程或原材料、組織現(xiàn)有技術的新方法）的機會是如何出現(xiàn)并被特定個體發(fā)現(xiàn)或者創(chuàng)造的，這些人如何運用各種方法去利用或開發(fā)它們，然后產生各種結果。創(chuàng)業(yè)被定義為一個經營領域，創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)的過程就是建立創(chuàng)業(yè)企業(yè)的過程?！标P于“風險”這個詞的由來眾說紛紜。據(jù)美國學者愛瓦爾（Ewald）考證，這個詞來自意大利語的Risque，但也有學者認為這個詞來自希臘語Rhiza，是在早期的航海貿易和保險業(yè)中出現(xiàn)的。筆者研究的是創(chuàng)業(yè)風險，所謂創(chuàng)業(yè)風險，也就是指創(chuàng)業(yè)中存在的風險，它是指由于創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不確定性，創(chuàng)業(yè)機會與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的復雜性，創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)團隊與創(chuàng)業(yè)投資者的能力與實力的有限性，而導致創(chuàng)業(yè)活動偏離預期目標的可能性及其后果。創(chuàng)業(yè)是企業(yè)整個成長過程中的孕育期，這一時期的特點是：可塑性強；投入大，且只有投入沒有產出；對企業(yè)以后的發(fā)展影響大。
2.創(chuàng)業(yè)的技術經濟過程分析?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)業(yè)作為一個技術經濟重要的動態(tài)系統(tǒng)，一個完整的技術經濟過程，一般由種子期、創(chuàng)建期、成長期、擴張期、成熟期等五個基本階段構成。
種子期是創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段，也是萌芽階段，科技型中小企業(yè)的核心是技術，生產工藝逐步完善，將基于某項科技成果研究開發(fā)出產品。嚴格地講，處于種子期的科技型中小企業(yè)還不能稱之為真正的企業(yè)，因為此時的科技型中小“企業(yè)”往往還只是擁有一項新技術和美好的產品設想，還沒有組成現(xiàn)實的企業(yè)形式。如果技術研發(fā)失敗，初始投資將沒有任何價值。創(chuàng)建期通過種子期的資金投入與運作，技術基本完善，將成果、樣品和專利進行商品化，市場開始建立，依托開發(fā)的產品創(chuàng)建了企業(yè)，并且發(fā)展前景逐漸明確。企業(yè)順利渡過創(chuàng)業(yè)伊始的創(chuàng)建期后，創(chuàng)建的企業(yè)開始進入一個較快的發(fā)展時期――成長期。此時，開發(fā)出的產品得到市場的初步認可，有了一定的市場基礎，企業(yè)已經形成了一個有機的系統(tǒng)，發(fā)揮出了系統(tǒng)整合效應。擴張期是開發(fā)的產品得到市場的普遍認同，逐步形成經濟規(guī)模，達到市場占有率目標，建立起較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度。進入成熟期，科技型中小企業(yè)的產品已經完全獲取了市場的認可，企業(yè)開始步入相對穩(wěn)定的階段，形成具有一定實力的企業(yè)，這時商機和資源得到了較好的利用，有良好的組織團隊，各項規(guī)章制度更加完善。
這幾個階段之間緊密聯(lián)系，后一個階段是在前一個階段的基礎上開展的，它們共同構成了一個技術經濟鏈。創(chuàng)業(yè)技術經濟價值的實現(xiàn)取決于創(chuàng)業(yè)技術的本身特性，而創(chuàng)業(yè)技術本身存在一系列風險。可見，對創(chuàng)業(yè)技術風險的防范與控制具有積極意義。
三、科技型中小企業(yè)面臨的創(chuàng)業(yè)技術風險
創(chuàng)業(yè)技術風險是因為新技術的不確定性而帶來的風險。技術風險是科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中面臨的關鍵問題，在項目運作的實踐中，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。
1.技術運用的風險。科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基于的科技成果往往是當代科技前沿的技術，將其變?yōu)楝F(xiàn)實是產品或服務，需要經歷研發(fā)和商品化的過程，任何一個技術環(huán)節(jié)出問題，都會導致新產品研發(fā)失敗，從而使創(chuàng)業(yè)活動前功盡棄，能否研發(fā)成功具有很大的不確定性。例如在美國這樣一些科技相當發(fā)達的國家，高新技術企業(yè)的科技研究計劃只有60%能在技術上獲得成功，而在技術上獲得成功的高新技術中只有30%能夠轉化為產品并推向市場。而在我國，技術上獲得成功的高新技術能夠轉化為產品的更低，只有20%。另外，新產品在商業(yè)化生產過程中，需要配套的工藝和設備往往受到現(xiàn)實條件的限制，也會使商品化過程具有極大的不確定性。例如中關村開發(fā)區(qū)的一家著名公司于1987年10月在德國國際發(fā)明和技術貿易展覽會上展出了呼吸監(jiān)視儀等8種傳感技術產品，各國代表在親自操作這些新產品之后對產品快速的反應、精密的顯示感到十分驚訝，稱贊“這是來自中國的真正技術”，獲得了該展覽會上唯一的一塊金牌。然而，由于原材料和生產工藝條件的限制，這些系列產品要推向市場卻進展緩慢。
2.盲目追求技術領先的風險。技術領先是指企業(yè)試圖成為第一個實現(xiàn)新技術研發(fā)的企業(yè)，在技術創(chuàng)新方面具有率先性。科技型中小企業(yè)為了在本行業(yè)處于領先地位，積極追求技術領先，認為技術領先的產品帶來的附加值高，而為此企業(yè)往往需要有大量的研發(fā)經費，高素質的研發(fā)人員，高新技術設備等大量資源的投入。同時新技術帶來的產品對消費者而言是新產品，它的市場多是潛在的，有待進一步發(fā)展。越是新產品，消費者購買時越謹慎小心，持觀望態(tài)度，被接受需要一定的時間。此時，創(chuàng)業(yè)者對市場能否接受新產品以及需求量會是多少難以作出準確的估計，如果某一新技術投入資金多，再加上短期時間內不能被市場接受，使投資收回困難，嚴重時最終會導致企業(yè)倒閉。正如一句行話所言“快一步是先驅，快三步是先烈”。可見技術不能決定市場需求，也無法決定企業(yè)的收益。
3.技術壽命和技術效果的風險。一方面，隨著科學技術的飛速發(fā)展，技術產品的壽命日益縮短，更新速度日益加快，原有技術極易被新技術所替代，如果不能在新技術壽命期內迅速實現(xiàn)產業(yè)化，收回投資并實現(xiàn)利潤，會給科技型中小企業(yè)帶來極大的技術風險。另一方面，科技型中小企業(yè)對所研發(fā)的技術，其可能實現(xiàn)的技術功能把握不準確。往往包括三種情況：第一種情況是所研發(fā)的技術實現(xiàn)不了預期產品功能，無法滿足消費者需求，使收益無法實現(xiàn)，使企業(yè)創(chuàng)業(yè)陷入困境。第二種情況是企業(yè)所研發(fā)的技術是為了解決某種特定的問題，而結果意外地解決了另外與先前不相關的問題。第三種情況是企業(yè)所研發(fā)的技術雖然實現(xiàn)了產品功能，但存在一定的負面影響，違背企業(yè)倫理，如造成環(huán)境污染、破壞生態(tài)平衡，損害了社會利益。也許短時間內可以實現(xiàn)產品化獲得利潤，從長遠發(fā)展來看，會遭到社會否定，其技術不能運用，這樣導致投資無法收回，使科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)失敗。
四、科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術風險的防范與控制
科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)技術風險防范是在創(chuàng)業(yè)風險尚未真正發(fā)生之前，事先對企業(yè)的技術研發(fā)與應用等進行防范，以減少企業(yè)面對技術風險的概率。而技術風險控制則主要是指風險發(fā)生以后，企業(yè)通過一定的方法手段來分散或控制風險，以減少由于技術風險造成的損失。針對以上技術風險，提出了以下幾點技術風險防范與控制的建議。
1.對每一個技術環(huán)節(jié)要嚴格把關。技術是科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)得以生存和發(fā)展的核心競爭力。在實現(xiàn)商品化時，技術始終貫穿其中，也就是說每一技術環(huán)節(jié)對產品的研發(fā)都至關重要。此時要把產品研發(fā)時所需的全部技術提煉出來，考慮在現(xiàn)有條件下能否全部攻克。由于某一環(huán)節(jié)或某幾環(huán)節(jié)技術不能實現(xiàn)，導致新產品研發(fā)失敗，使初始投資無法收回，這時就要停止繼續(xù)研發(fā)工作。還應充分考慮配套工藝、材料等能否實現(xiàn)，避免再次出現(xiàn)上文中呼吸監(jiān)視儀的事件。
2.運用技術模仿（技術追隨）戰(zhàn)略。技術模仿是指企業(yè)試圖采取跟蹤戰(zhàn)術，對在技術領先的企業(yè)研發(fā)出新產品后，通過實物剖析或情報分析等合法方式，掌握新技術的關鍵內容，然后再進行二次開發(fā)，對技術領先者的技術進行改進和升級。這樣科技型中小企業(yè)可以用較少的投入，獲得技術領先者的技術，由于此時該技術被市場普遍接受，企業(yè)可充分吸取技術領先企業(yè)的成功經驗和失敗教訓，對所獲技術進行改進和完善，進一步開發(fā)和生產富有競爭力的產品。因而可有效的回避市場開發(fā)初期需求和市場行為不確定性的技術風險，成功率要高。在我國大多數(shù)科技型中小企業(yè)，融資渠道過于狹窄，籌集到的資金非常有限，技術模仿策略比較適合。同時，我國科技水平與國際先進水平存在著較大的差距，這也為我國科技企業(yè)采用技術模仿提供了有利條件。采用技術模仿的企業(yè)是市場的后進入者，面臨的市場風險要小的多。
3.加快技術不斷升級。面對技術壽命短這一特征，解決時效性成為最緊迫的任務，決定著科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的成敗。要求科技型中小企業(yè)要把技術研發(fā)活動貫穿在創(chuàng)業(yè)的整個成長周期。同時不斷尋找下一個技術創(chuàng)新點，這就要加快技術的不斷升級，在新技術壽命周期內迅速實現(xiàn)產業(yè)化，贏得市場，在科技企業(yè)競爭中獲勝。另外，在不確定技術功能時，不可盲目投資進行大規(guī)模生產，只有在準確把握技術功能的情況下，方可進行下一步的投資。還應注意科技型中小企業(yè)在技術研發(fā)，產品商品化的過程中一定要考慮社會責任，這樣有助于科技企業(yè)的長足發(fā)展，提高市場競爭力。
五、結語
筆者從理論角度分析了科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)中面臨的主要技術風險，針對不同的技術風險提出了相應的方法與控制策略，為更好的幫助科技型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)中渡過高技術風險提供理論指導，促進企業(yè)的發(fā)展壯大。同時，筆者沒有研究科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中技術風險如何識別及其評價，缺乏相應的實證分析，這些問題都有待在后續(xù)研究中進一步完善。
