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基于VAR模型的中國專利與進出口貿(mào)易關(guān)系分析

0 引 言
  自改革開放以來,專利的應(yīng)用對我國經(jīng)濟增長的支持作用不斷上升。隨著中國加入WTO以及中國的對外貿(mào)易額越來越大,許多企業(yè)由勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變、同時又推動著制造經(jīng)濟向創(chuàng)意經(jīng)濟轉(zhuǎn)變,比起反補貼、反傾銷等貿(mào)易壁壘,技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)才是我國企業(yè)走出去的首要障礙。而專利與中國對外貿(mào)易的關(guān)系也越發(fā)緊密起來。
  1 中國專利及對外貿(mào)易現(xiàn)狀
  專利是衡量一個國家地區(qū)創(chuàng)新活動的重要指標,代表了該地區(qū)的科技實力。在中國,社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)的了解有限,更欠缺創(chuàng)造、保護知識產(chǎn)權(quán)的意識。一些企業(yè)在國際貿(mào)易中對有關(guān)商品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)缺乏更深層次的了解,一方面是導致企業(yè)創(chuàng)新能力低下,出口產(chǎn)品的科技含量和自主品牌的競爭力不足;另一方面是引起企業(yè)無意識的侵權(quán)情況不斷增加,比如定牌加工企業(yè),由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識,在簽訂定牌加工合同時,沒有審查委托人是否真正擁有所委托使用的專利,經(jīng)常造成無意識侵權(quán)。
  鑒于中國對外經(jīng)濟發(fā)展的走勢,很多企業(yè)已經(jīng)開始了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。由于中國的出口業(yè)務(wù)主要來自于“三來”業(yè)務(wù),而非真正的自主生產(chǎn)、發(fā)明出口,所以為了推動高端產(chǎn)品的對外貿(mào)易,必須加強技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用。
  從1985年4月到2010年6月,國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理3種專利申請6 285 211件,其中,國內(nèi)申請5 305 218件,占總量的84.4%,國外申請979 993件,占總量的15.6%。發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計的專利申請數(shù)量分別為2 098 964件、2 169 735件和2 016 512件,在總量中各自占33.4%,34.5%和32.08%。目前專利申請呈現(xiàn)的主要特點:3種專利申請總量持續(xù)快速增長,但較前兩年不同的是,發(fā)明的申請增速大幅提高,改變了之前實用新型、外觀設(shè)計占主導的局面,實現(xiàn)3種專利申請份額基本持平;在國內(nèi)的專利授權(quán)量排在前10位的國家依次是:日本、美國、德國、韓國、法國、荷蘭、瑞士、英國、意大利、瑞典。且累計數(shù)量日本以195 243件遙遙領(lǐng)先于位居第二的美國94 135件,足見日本不僅是技術(shù)輸出大國,并且對于在中國的技術(shù)策略是非常明顯。
  據(jù)海關(guān)統(tǒng)計,2009年我國進出口22 072.7億美元,比上年下降13.9%。其中出口12 016.7億美元,下降16%,出口價格下跌6.2%;進口10 056億美元,下降11.2%,進口價格下跌12.7%。全年實現(xiàn)貿(mào)易順差1 960.7億美元,減少34.2%。
  從統(tǒng)計數(shù)據(jù)得知,中國的專利數(shù)是不斷增長的,但從實際來說中國的專利發(fā)展還處于初級階段。而中國的外貿(mào)發(fā)展,基本上是呈現(xiàn)上升的趨勢。本文將從計量的角度研究我國的專利狀況與對外貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展之間的相互關(guān)系。
  2 數(shù)據(jù)處理及方法選擇
  2.1 數(shù)據(jù)處理
  本文主要運用了3部分的數(shù)據(jù):中國知識產(chǎn)權(quán)局所統(tǒng)計的年報數(shù)據(jù)、聯(lián)合國UNCOMTRADE提供的中國對外貿(mào)易數(shù)據(jù)以及WIND數(shù)據(jù)庫的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)。在專利數(shù)據(jù)上選擇在華的專利授權(quán)數(shù),因?qū)@暾垟?shù)反映的是技術(shù)創(chuàng)造者的專利意識,而專利授權(quán)數(shù)才如實地反映了專利的獨創(chuàng)性、新穎性和實用性,即授權(quán)數(shù)決定了技術(shù)是否可以真正應(yīng)用于實踐。考慮到中國對外進出口,將專利數(shù)據(jù)又分為國外在華3種專利的授權(quán)數(shù),中國在國外及港澳臺申請專利的授權(quán)數(shù)。而宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)主要是國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP。
  因此數(shù)據(jù)包括:GDP、進口額(IM)、出口額(XM)、國內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)(DPG)、國外在華3種專利授權(quán)數(shù)(FPG)、中國在國外及港澳臺申請專利授權(quán)數(shù)(TOF)。
  本文采用1987-2007年的數(shù)據(jù)。選擇這21個年份的數(shù)據(jù)主要是受限于中國的專利年報所提供的數(shù)據(jù)記錄,在1987年之后的數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑是保持一致的。
  為了去除物價變動因素對進出口、GDP的影響,我們用GDP平減指數(shù)(deflator)作為通脹率對上述數(shù)據(jù)進行處理。用這個指數(shù)作為價格指數(shù),是由于CPI、PPI等只能反映某一方面的物價變動情況,而GDP平減指數(shù)能夠比較全面地反映物價走勢。轉(zhuǎn)化公式:
  上式中,我們以1978年的數(shù)據(jù)作為基期(GDP指數(shù)為100)。GDPdeflatori表示各年GDP平減指數(shù),GDP表示各年GDP名義值, GDPindexi表示各GDP指數(shù)。
  2.2 方法選擇
  研究中國專利的發(fā)展變化與外貿(mào)進出口之間的關(guān)系是為確定它們之間的穩(wěn)定關(guān)系和統(tǒng)計學上的依存度。應(yīng)從整體綜合考慮, 而不能僅僅研究兩兩關(guān)系。傳統(tǒng)的計量方法不能對變量間的動態(tài)關(guān)系給予充分說明,而用非結(jié)構(gòu)性方法建立表明各個變量之間關(guān)系的模型是對傳統(tǒng)模型的一種有力改進。
  本文使用的向量自回歸模型(VAR)是基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性質(zhì)建立的,VAR模型把系統(tǒng)中每個變量作為所有內(nèi)生變量滯后的函數(shù)來構(gòu)造模型。實際建模時滯后期p根據(jù)赤池信息準則(AIC)和施瓦茨準則(SC)確定, 兩者取值都越小越好。所有的數(shù)值運用R軟件進行分析處理。
 

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