0 引 言
自改革開放以來，專利的應(yīng)用對我國經(jīng)濟增長的支持作用不斷上升。隨著中國加入ＷＴＯ以及中國的對外貿(mào)易額越來越大，許多企業(yè)由勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變、同時又推動著制造經(jīng)濟向創(chuàng)意經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，比起反補貼、反傾銷等貿(mào)易壁壘，技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)才是我國企業(yè)走出去的首要障礙。而專利與中國對外貿(mào)易的關(guān)系也越發(fā)緊密起來。
1 中國專利及對外貿(mào)易現(xiàn)狀
專利是衡量一個國家地區(qū)創(chuàng)新活動的重要指標，代表了該地區(qū)的科技實力。在中國，社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)的了解有限，更欠缺創(chuàng)造、保護知識產(chǎn)權(quán)的意識。一些企業(yè)在國際貿(mào)易中對有關(guān)商品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)缺乏更深層次的了解，一方面是導致企業(yè)創(chuàng)新能力低下，出口產(chǎn)品的科技含量和自主品牌的競爭力不足；另一方面是引起企業(yè)無意識的侵權(quán)情況不斷增加，比如定牌加工企業(yè)，由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識，在簽訂定牌加工合同時，沒有審查委托人是否真正擁有所委托使用的專利，經(jīng)常造成無意識侵權(quán)。
鑒于中國對外經(jīng)濟發(fā)展的走勢，很多企業(yè)已經(jīng)開始了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。由于中國的出口業(yè)務(wù)主要來自于“三來”業(yè)務(wù)，而非真正的自主生產(chǎn)、發(fā)明出口，所以為了推動高端產(chǎn)品的對外貿(mào)易，必須加強技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用。
從１９８５年４月到２０１０年６月，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理3種專利申請６ ２８５ ２１１件，其中，國內(nèi)申請５ ３０５ ２１８件，占總量的８４．４％，國外申請９７９ ９９３件，占總量的１５．６％。發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計的專利申請數(shù)量分別為２ ０９８ ９６４件、２ １６９ ７３５件和２ ０１６ ５１２件，在總量中各自占３３．４％，３４．５％和３２．０８％。目前專利申請呈現(xiàn)的主要特點：3種專利申請總量持續(xù)快速增長，但較前兩年不同的是，發(fā)明的申請增速大幅提高，改變了之前實用新型、外觀設(shè)計占主導的局面，實現(xiàn)3種專利申請份額基本持平；在國內(nèi)的專利授權(quán)量排在前10位的國家依次是：日本、美國、德國、韓國、法國、荷蘭、瑞士、英國、意大利、瑞典。且累計數(shù)量日本以１９５ ２４３件遙遙領(lǐng)先于位居第二的美國９４ １３５件，足見日本不僅是技術(shù)輸出大國，并且對于在中國的技術(shù)策略是非常明顯。
據(jù)海關(guān)統(tǒng)計，２００９年我國進出口２２ ０７２．７億美元，比上年下降１３．９％。其中出口１２ ０１６．７億美元，下降１６％，出口價格下跌６．２％；進口１０ ０５６億美元，下降１１．２％，進口價格下跌１２．７％。全年實現(xiàn)貿(mào)易順差１ ９６０．７億美元，減少３４．２％。
從統(tǒng)計數(shù)據(jù)得知，中國的專利數(shù)是不斷增長的，但從實際來說中國的專利發(fā)展還處于初級階段。而中國的外貿(mào)發(fā)展，基本上是呈現(xiàn)上升的趨勢。本文將從計量的角度研究我國的專利狀況與對外貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展之間的相互關(guān)系。
2 數(shù)據(jù)處理及方法選擇
2.1 數(shù)據(jù)處理
本文主要運用了3部分的數(shù)據(jù)：中國知識產(chǎn)權(quán)局所統(tǒng)計的年報數(shù)據(jù)、聯(lián)合國ＵＮＣＯＭＴＲＡＤＥ提供的中國對外貿(mào)易數(shù)據(jù)以及ＷＩＮＤ數(shù)據(jù)庫的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)。在專利數(shù)據(jù)上選擇在華的專利授權(quán)數(shù)，因?qū)＠暾垟?shù)反映的是技術(shù)創(chuàng)造者的專利意識，而專利授權(quán)數(shù)才如實地反映了專利的獨創(chuàng)性、新穎性和實用性，即授權(quán)數(shù)決定了技術(shù)是否可以真正應(yīng)用于實踐。考慮到中國對外進出口，將專利數(shù)據(jù)又分為國外在華3種專利的授權(quán)數(shù)，中國在國外及港澳臺申請專利的授權(quán)數(shù)。而宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)主要是國內(nèi)生產(chǎn)總值ＧＤＰ。
因此數(shù)據(jù)包括：ＧＤＰ、進口額（ＩＭ）、出口額（ＸＭ）、國內(nèi)3種專利授權(quán)數(shù)（ＤＰＧ）、國外在華3種專利授權(quán)數(shù)（ＦＰＧ）、中國在國外及港澳臺申請專利授權(quán)數(shù)（ＴＯＦ）。
本文采用１９８７-２００７年的數(shù)據(jù)。選擇這２１個年份的數(shù)據(jù)主要是受限于中國的專利年報所提供的數(shù)據(jù)記錄，在１９８７年之后的數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑是保持一致的。
為了去除物價變動因素對進出口、ＧＤＰ的影響，我們用ＧＤＰ平減指數(shù)（ｄｅｆｌａｔｏｒ）作為通脹率對上述數(shù)據(jù)進行處理。用這個指數(shù)作為價格指數(shù)，是由于ＣＰＩ、ＰＰＩ等只能反映某一方面的物價變動情況，而ＧＤＰ平減指數(shù)能夠比較全面地反映物價走勢。轉(zhuǎn)化公式：
上式中，我們以１９７８年的數(shù)據(jù)作為基期（ＧＤＰ指數(shù)為１００）。GDPdeflatori表示各年ＧＤＰ平減指數(shù)，ＧＤＰ表示各年ＧＤＰ名義值， GDPindexi表示各ＧＤＰ指數(shù)。
2.2 方法選擇
研究中國專利的發(fā)展變化與外貿(mào)進出口之間的關(guān)系是為確定它們之間的穩(wěn)定關(guān)系和統(tǒng)計學上的依存度。應(yīng)從整體綜合考慮， 而不能僅僅研究兩兩關(guān)系。傳統(tǒng)的計量方法不能對變量間的動態(tài)關(guān)系給予充分說明，而用非結(jié)構(gòu)性方法建立表明各個變量之間關(guān)系的模型是對傳統(tǒng)模型的一種有力改進。
本文使用的向量自回歸模型（ＶＡＲ）是基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性質(zhì)建立的，ＶＡＲ模型把系統(tǒng)中每個變量作為所有內(nèi)生變量滯后的函數(shù)來構(gòu)造模型。實際建模時滯后期ｐ根據(jù)赤池信息準則（ＡＩＣ）和施瓦茨準則（ＳＣ）確定， 兩者取值都越小越好。所有的數(shù)值運用Ｒ軟件進行分析處理。
